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国务院


中华人民共和国国务院令第１２１号

现发布《企业债券管理条例》，自发布之日起施行。一九八七年三月二十七日国务院发布的《企业债券管理暂行条例》同时废止。


企业债券管理条例

第一章 总则
第一条 为了加强对企业债券的管理，引导资金的合理流向，有效利用社会闲散
资金，保护投资者的合法权益，制定本条例。
第二条 本条例适用于中华人民共和国境内具有法人资格的企业（以下简称企业）
在境内发行的债券。但是，金融债券和外币债券除外。
除前款规定的企业外，任何单位和个人不得发行企业债券。
第三条 企业进行有偿筹集资金活动，必须通过公开发行企业债券的形式进行。
但是，法律和国务院另有规定的除外。
第四条 发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则。
第二章 企业债券
第五条 本条例所称企业债券，是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内
还本付息的有价证券。
第六条 企业债券的票面应当载明下列内容：
（一）企业的名称、住所；
（二）企业债券的面额；
（三）企业债券的利率；
（四）还本期限和方式；
（五）利息的支付方式；
（六）企业债券发行日期和编号；
（七）企业的印记和企业法定代表人的签章；
（八）审批机关批准发行的文号、日期。
第七条 企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与
企业的经营管理。
第八条 企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任。
第九条 企业债券可以转让、抵押和继承。
第三章 企业债券的管理
第十条 国家计划委员会会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会拟订全
国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标，报国务院批准后，下达各省、自
治区、直辖市、计划单列市人民政府和国务院有关部门执行。
未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并
不得擅自调整年度规模内的各项指标。
第十一条 企业发行企业债券必须按照本条例的规定进行审批；未经批准的，不
得擅自发行和变相发行企业债券。
中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批；地方企业
发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计
划主管部门审批。
第十二条 企业发行企业债券必须符合下列条件：
（一）企业规模达到国家规定的要求；
（二）企业财务会计制度符合国家规定；
（三）具有偿债能力；
（四）企业经济效益良好，发行企业债券前连续三年盈利；
（五）所筹资金用途符合国家产业政策。
第十三条 企业发行企业债券应当制订发行章程。
发行章程应当包括下列内容：
（一）企业的名称、住所、经营范围、法定代表人；
（二）企业近三年的生产经营状况和有关业务发展的基本情况；
（三）财务报告；
（四）企业自有资产净值；
（五）筹集资金的用途；
（六）效益预测；
（七）发行对象、时间、期限、方式；
（八）债券的种类及期限；
（九）债券的利率；
（十）债券总面额；
（十一）还本付息方式；
（十二）审批机关要求载明的其他事项。
第十四条 企业申请发行企业债券，应当向审批机关报送下列文件：
（一）发行企业债券的申请书；
（二）营业执照；
（三）发行章程；
（四）经会计师事务所审计的企业近三年的财务报告；
（五）审批机关要求提供的其他材料。
企业发行企业债券用于固定资产投资，按照国家有关规定需要经有关部门审批
的，还应当报送有关部门的审批文件。
第十五条 企业发行企业债券应当公布经审批机关批准的发行章程。
企业发行企业债券，可以向经认可的债券评信机构申请信用评级。
第十六条 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。
第十七条 企业发行企业债券用于固定资产投资的，依照国家有关固定资产投资
的规定办理。
第十八条 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的百分
之四十。
第十九条 任何单位不得以下列资金购买企业债券：
（一）财政预算拨款；
（二）银行贷款；
（三）国家规定不得用于购买企业债券的其他资金。
办理储蓄业务的机构不得将所吸收的储蓄存款用于购买企业债券。
第二十条 企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途，用于本企
业的生产经营。
企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买和期货交易等与本企
业生产经营无关的风险性投资。
第二十一条 企业发行企业债券，应当由证券经营机构承销。
证券经营机构承销企业债券，应当对发行债券的企业的发行章程和其他有关文
件的真实性、准确性、完整性进行核查。
第二十二条 企业债券的转让，应当在经批准的可以进行债券交易的场所进行。
第二十三条 非证券经营机构和个人不得经营企业债券的承销和转让业务。
第二十四条 单位和个人所得的企业债券利息收入，按照国家规定纳税。
第二十五条 中国人民银行及其分支机构和国家证券监督管理机构，依照规定的
职责，负责对企业债券的发行和交易活动，进行监督检查。
第四章 法律责任。
第二十六条 未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构
发行企业债券的，责令停止发行活动，冻结并责令退还非法所筹资金，处以相当于
非法所筹资金金额百分之五以下的罚款。
第二十七条 超过批准数额发行企业债券的，冻结并责令退还超额发行部分或者
核减相当于超额发行金融的贷款额度，处以相当于超额发行部分百分之五以下的罚
款。
第二十八条 超过本条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，
处以相当于所筹资金金额百分之五以下的罚款。
第二十九条 用财政预算拔款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的
其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业
债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额百分之五以下的罚款。
第三十条 未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，责令改正，没收其违反
批准用途使用资金所获收益，并处以相当于违法使用资金金额百分之五以下的罚款。

第三十一条 非证券经营机构和个人经营企业债券的承销或者转让业务的，责令
停止非法经营，没收非法所得，并处以承销或者转让企业债券金额百分之五以下的
罚款。
第三十二条 本条例第二十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三
十条、第三十一条规定的处罚，由中国人民银行及其分支机构决定。
第三十三条 对本条例第二十六条、第二十七、第二十八条、第二十九条、第三
十条、第三十一条所列违法行为的单位的法定代表人和直接责任人员，由中国人民
银行及其分支机构给予警告或者处以一万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，
依法追究刑事责任。
第三十四条 地方审批机关违反本条例规定，批准发行企业债券的，责令改正，
给予通报批评，根据情况相应核减该地方企业债券的发行规模。
第三十五条 企业债券监督管理机关的工作人员玩忽职守、徇私舞弊的，给予行
政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 发行企业债券的企业违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依
法承担民事赔偿责任。
第五章 附则
第三十七条 企业发行短期融资券，按照中国人民银行有关规定执行。
第三十八条 本条例由中国人民银行会同国家计划委员会解释。
第三十九条 本条例自发布之日起施行。一九八七年三月二十七日国务院发布的
《企业债券管理暂行条例》同时废止。



论我国性骚扰的立法司法及完善

王克先


　　[摘 要] 美国女权主义法学家凯瑟琳•麦金侬是提出性骚扰概念的第一人，美国是最早对性骚扰立法的国家。2005年8月我国《妇女权益保障法》首次将“禁止性骚扰”明确纳入法律，但对怎么样的行为是性骚扰并没有界定。各地制定的《妇女权益保障法》实施办法中，对性骚扰问题作了进一步的规定，如北京规定，禁止违背妇女意志，以具有性内容或者与性有关的语言、文字、图像、电子信息、肢体行为等形式对妇女实施性骚扰；用人单位、公共场所经营管理单位应当根据情况采取措施，预防和制止对妇女的性骚扰。本文作者认为，性骚扰是一种侵权行为，以侵权行为法调整；对性骚扰的判断应采取主客观相结合的标准；并应对职场性骚扰问题有充分的考虑。
[关键词] 性骚扰 立法 司法 完善
　　一、性骚扰概述。
　　研究性骚扰不得不从西方说起。
　　（一）性骚扰概念的提出
　　性骚扰并非近现代社会所特有，但是这种现象被作为一种社会问题，最后上升为法律问题，则是近现代社会进步与文明的产物，尤其是工作中的性骚扰，它的出现是工业革命以来，随着女性大量地进入公共领域，与男性一起从事社会活动的过程中开始大量出现的。
　　美国女权主义法学家凯瑟琳•麦金侬是提出性骚扰概念的第一人。1974年，凯瑟琳•麦金侬受理了一起女员工辞职案件。这个案件中，女员工是自己辞职而不是被老板辞退，按照美国法律，因个人原因辞职不能得到社会救济。凯瑟琳•麦金侬认为女员工辞职的原因是因为她受到了上级的性挑逗，是无法工作而不是不想工作。她提出了“性骚扰”一词，并将性骚扰定义为：通过滥用权利，在工作场所、学校、法院或其他公共领域，以欺凌、威胁、恐吓、控制等手段向妇女作出不受欢迎的与性相关的言语、要求或举止的行为。
　　（二）西方的反性骚扰立法司法
　　美国是最早解决“性骚扰”问题的国家。1976年在William v Saxbe案中，联邦地方法院首次判决，回报型性骚扰构成一种违法的性别歧视，并将性骚扰定义为：被迫的和不受欢迎的与性有关的行为。联邦上诉法院在Barnes v Coastle案中，重申了这一看法。至此，性骚扰概念作为一个法律概念，逐渐为人们所接受。
　　1980年，美国平等就业机会委员会发布了《性骚扰指南》，对性骚扰作出定义：在下列情况下向对方做出不受欢迎的、与性有关的行动或要求，及其他言语举动，均构成性骚扰：1、迫使对方接受有关行为，作为受雇或就学的明显或隐蔽的要求或条件；2、对方接受有关行为与否，将成为影响个人升迁或学业成绩的先决条件；3、有关行为具有以下目的或导致以下结果：不合理地干扰个人工作或学业；制造一个令人不安、不友善或令人反感的工作或学习环境。前两种情形被称为交换利益性骚扰或回报型性骚扰，　　第3种情形被称做敌意工作环境性骚扰。这是目前国际上最具权威的定义。
欧盟委员会1991年通过的行动规范将性骚扰表述为：建立在性基础上的不受欢迎的性举动或其他影响男性或女性工作中人格尊严的行为。并进一步表明：性骚扰的核心特征就是不为被害人所接受，是不受欢迎的。应当由每个个人来确定什么行为是可以接受的，什么行为是冒犯性的。
　　综观性骚扰的提出和发展，性骚扰的概念首先出现在西方发达国家，并首先在一些西方发达国家得到法律确认。自上世纪九十年代以来随着全球化和世界范围内妇女运动的发展、女性权利的提高，性骚扰的概念逐渐被越来越多的国家所接受和认可，获得了世界性的广泛关注，起步较晚的一些发展中国家也逐步开始研究和探讨性骚扰的问题和立法的可能性。我国2005年8月28日修正，同年12月1日起施行的《妇女权益保障法》规定了禁止性骚扰的内容，实现了性骚扰立法突破。
　　（三）性骚扰内涵和外延的演变
　　随着性骚扰理论研究和实践的不断深入，性骚扰概念的内涵和外延不断扩大，以适应社会生活的需要。由对受雇者性骚扰发展到包含对非受雇者性骚扰；主观方面构成要件的关键并非在于该项行为是否出于受害人自愿，而在于它是否受其欢迎；心理伤害的标准则日渐弱化了对性骚扰行为后果严重程度的过高要求；性骚扰一开始是对女性的权利保护，后来发现被骚扰的不仅仅女性，也有男性，实质上男女都存在着被骚扰的可能，所以对性骚扰的准确定义是包含两性都受侵犯的行为，而不仅仅是针对女性的侵犯行为，但相对来说针对女性的性骚扰，远远多于针对男性的性骚扰，所以性骚扰的提出和立法的重点旨在保护女性。
　　二、我国性骚扰现状和立法
　　（一）我国性骚扰现状
　　从凯瑟琳•麦金侬提出性骚扰概念到现在不过三十几年，性骚扰已从一个女权运动的概念变成一个世界性的热门话题。反性骚扰法律制度在美国确立之后，世界很多国家模仿美国反性骚扰法律制度，建立起本国的反性骚扰法律体系。我国关注这一问题的人也逐渐增多，要求对反性骚扰立法的呼声很高。
就我国而言，“性骚扰”这个词不是一个本土概念，但这并不等于没有性骚扰现象存在，性骚扰我国自古就有之，只不过没有“性骚扰”这个词而已。在我们的词汇里，有很多说的就是性骚扰，如“揩油”、“调戏”、“吃豆腐”、“ 咸猪手”、“耍流氓”、“毛手毛脚”等。
　　有文字记载的“性骚扰”历史可以追溯至春秋时期：斗氏之乱平息后，楚庄王召开了庆祝会，只喝得日落西山。楚庄王高兴之至，把自己最宠幸的许姬和麦姬叫来，为大臣们献舞敬酒。突然，一阵风把殿上的蜡烛都吹灭了。黑暗中，有人拉住了许姬的袖子，捏她的手。许姬非常生气，顺手把那人帽子上的缨揪了下来，许姬拿着帽缨来到楚庄王跟前告状。
　　当社会的物质文化生活处于匮乏时，性骚扰事件相对较少，而当社会的物质文化生活丰富，性骚扰事件就相对“丰富”。“饱暖思淫欲，饥寒累果腹”是两种不同物质文化水平的社会写照。改革开放之后，物质文化生活水平不断提高，社会生活逐渐多元化和复杂化, 社会活动空间逐步拓宽，女性参加工作越来越多，性骚扰现象不断显现。
　　近年来，媒体相继曝光了多起性骚扰案件，这些事件的发生引起了多方面对性骚扰问题的关注。从媒体报道及有关单位的调查资料来看,当前女性是遭受性骚扰的主要群体，其中职业女性是主要受害者。
（二）我国性骚扰立法的进程
　　反性骚扰法律制度源自美国，在中国很长时间都未进入立法，有关性骚扰的案件，受害者也均以“侵害名誉权”为由与骚扰者对簿公堂。而每起案件之后，几乎都伴有性骚扰立法的呼声。
1998年，时任全国人大常委会委员、江西省人大常委会副主任的陈癸尊在全国人大常委会审议《执业医师法》时首次提出应该增加利用职务之便对病人进行性骚扰的惩处条款。
　　1999年3月九届全国人大二次会议上，陈癸尊等32名代表正式提交了《反性骚扰法》的议案。议案中提到，从全国妇联反映的情况来看，妇女受到性骚扰正呈上升之势，而长期以来社会舆论对性骚扰视为难以启齿、不严肃的话题，因而性骚扰现象得以长期存在，为了贯彻实施宪法关于保护公民的人身自由和人格尊严不受侵犯，应及早制定《反性骚扰法》。1999年7月，全国人大常委会法制工作委员会回复：“鉴于目前在这方面的司法实践还不是太多，还需要有一个积累经验的过程，等条件成熟了之后再立这个法。”
　　2005年6月26日，《妇女权益保障法》修正案草案提请全国人大常委会审议，性骚扰首次进入立法程序。该草案中与“性骚扰”有关的三条规定分别是：任何人不得对妇女进行性骚扰；用人单位应当采取措施防止工作场所的性骚扰；对妇女进行性骚扰，受害人提出请求的，由公安机关对违法行为人依法予以治安管理处罚。2005年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过《关于修改的决定》，自2005年12月1日起施行。决定《妇女权益保障法》增加一条，作为第四十条：“禁止对妇女实施性骚扰。受害妇女有权向单位和有关机关投诉。”，首次将性骚扰写入法律。但是，关于性骚扰的立法仍然是原则性的，没有对性骚扰的内涵和具体法律后果作出规定，实践中缺乏可操作性。
　　为了弥补《妇女权益保障法》的不足，各地相继出台具体实施办法，对性骚扰的定义做了进一步说明。这些地方性法规对性骚扰的界定比较具体，但由于地方性法规的法律等级，对于实施了什么样的性骚扰行为，应该承担什么样的法律责任，还是没有规定。
　　（三）我国性骚扰的法定概念
　　关于性骚扰的概念，国内司法、学术、妇女等各界的界定和表述各有不同，这里不一一罗列。而根据《北京市实施〈中华人民共和国妇女权益保障法〉办法》等地方性法规的相关条文，性骚扰的概念应当是：违背妇女意志，以具有性内容或者与性有关的语言、文字、图像、电子信息、肢体行为等形式扰乱女性，使之不得安宁，人格尊严受损的行为。
　　从《妇女权益保障法》，主要是各地的妇女权益保障法实施办法来看，我国立法将性骚扰的对象限定为女性，既包括发生在公共场所的性骚扰，也包括发生在工作场所的性骚扰。构成性骚扰需同时具备三个要件：一是被骚扰对象专指女性；二是违背被骚扰女性的意志；三是涉及性相关的淫秽内容。
　　三、各地典型案例
　　（一）陕西西安，职工童女士诉总经理案，原告败诉，全国首例性骚扰案。
2001年7月，陕西省西安市一位30岁的国有企业女职员童女士向西安市莲湖区法院起诉，指证其所在公司的总经理对她进行了性骚扰。童某在起诉状中称，早在1994年该总经理就以将她调到好的部门工作为诱饵，在办公室里对她动手动脚。遭到她的严厉斥责和反抗。但经理不仅毫无收敛反而变本加厉，不仅在不同场合对她进行骚扰，甚至提出要和她一起去酒店开房间。由于她坚决拒绝严辞相向，经理竟然在工作中予以刁难，无故克扣她的福利和奖金。
　　2001年10月24日，西安市莲湖区法院不公开开庭审理了此案。在经过近两个月的审理后，法院认为，　　此案由于原告没有足够的证据证明性骚扰事实存在，驳回原告的起诉。
　　原告提供的证据中包括一位同事的证人证言：曾经在总经理办公室门外听到里面的厮打声以及原告的喊声：你不要这样。但法院认为证人没有进门，不能认定总经理办公室里的人就是被告，法院仍然以缺乏证据为由驳回了她的起诉。
　　法院判决后，童女士没有上诉，这起闹得沸沸扬扬的性骚扰案就此划上了句号。
　　据悉，这是全国首例进入诉讼程序的性骚扰案。
　　2、湖北江汉，女教师何?志诉上司盛平案，全国首例原告胜诉的性骚扰案。
　　原告何?志是武汉市某商业学校中外语言教研室老师，因不堪原教研室副主任盛平的性骚扰，于2002年7月向法院提起诉讼。何?志诉称，自2000年下半年始，被告利用工作之便对原告进行性诱惑，被拒绝后仍不死心，在同事面前大肆宣扬喜欢原告。2001年某日，学校组织教师外出春游，当晚11点多被告尾随至原告房间，对原告隐私部位抚摸，强行亲吻。此后，只要办公室没有别人，便肆无忌惮地对原告性骚扰，并给原告发黄色短信息。
　　原告认为，被告对原告进行言语挑逗、行为骚扰，进而发展为性侵害，不仅影响了其正常工作生活，而且对身心健康造成了极大伤害，精神几乎崩溃。被告的行为侵犯了她的身体权、人格尊严权和名誉权。
被告辩称，与原告是普通的同事关系，从未有过非礼行为。反而曾被原告的丈夫勒索10000元，并在其胁迫下写下保证今后与何?志是正常的同事关系，对以前所做的事向原告丈夫刘先生表示歉意的保证书。原告丈夫没拿到钱，就在学校吵闹，被告不堪压力，辞去了教研室副主任职务。
　　法院审理查明，在学校组织春游期间，被告在原告房间仅有原告一人的情况下逗留了一段时间。其后，被告在与原告打扑克、抢手机的过程中，分别吻过原告一次。学校在同意被告辞职的文件中称其“行为举止不当，有损教师职业形象”。审理中，被告未就保证书系受胁迫所写举证。
2003年6月9日，武汉市江汉区人民法院作出一审判决：被告侵扰原告事实成立，判决被告向原告赔礼道歉，并赔偿精神损失费2000元。
　　被告盛平不服一审判决，向武汉市中级人民法院提出上诉。2003年10月，二审法院审理后，认定事实与原审法院判决所认定事实基本一致，认为盛平确有行为不妥之处，理应赔礼道歉。但盛平的行为并未对何?志造成严重危害后果，撤销一审盛平向何?志赔偿精神损失费的判决。
据称这是全国首例原告胜诉的性骚扰案。但该案胜诉的关键在于存在极其特殊的例外情况：原告手中有被告书面的保证书，保证书中被告承认有不正当的侵害行为。