中国人民银行关于印发《外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-04 18:38:05 浏览:8368
来源:法律资料网
中国人民银行关于印发《外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引》的通知
中国人民银行
中国人民银行各分行、营业管理部：
为规范外国银行撤销其在华营业性分支机构的行为，保护债权人及债务人的合法权益，现将《外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引》（见附件）印发给你们，请遵照执行。并将执行中遇到的问题或情况及时向总行报告。
特此通知
为规范外国银行撤销在华营业性分支机构的行为，保护债权人及债务人的合法权益，依据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国公司法》及《中华人民共和国外资金融机构管理条例》的规定，制定《外国银行撤销在华营业性分支机构操作指引》。
一、本指引适用于外国银行撤销在华营业性分支机构。
二、外国银行撤销其在华营业性分支机构，必须报中国人民银行批准并须提交下列材料：
（一）申请机构法定代表人签署的申请书；
（二）营业性分支机构撤销的善后处理方案，包括债权债务清单及清偿计划、财产清单及处理安排、员工安排计划等；
（三）申请机构母国监管当局的确认书；
（四）中国人民银行要求提供的其他资料。
三、外国银行撤销在华营业性分支机构的申请，应当在自行终止业务活动前30日以书面形式向中国人民银行提出。中国人民银行在接到撤销申请的30日内给予批复。
四、申请撤销在华营业性分支机构的外国银行在正式向中国人民银行递交申请之日起，应当停止吸收客户的定期存款，并在营业场所明显位置张贴提示性公告。
五、在中国人民银行批准撤销之前，申请撤销的外国银行营业性分支机构出售债权或者其他资产须经中国人民银行同意。
六、外国银行营业性分支机构应当在申请撤销之日起10日内聘请中国人民银行认可的注册会计师事务所对其进行财务审计，出具审计报告并报送中国人民银行备案。
七、外国银行营业性分支机构于中国人民银行批准撤销之日起进入清算期，清算期不得超过90天。清算的具体事宜按《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《外商投资企业清算办法》的有关规定进行。
八、外国银行营业性分支机构应当自清算之日起15日内成立清算组。清算组成员不得少于3人，其中至少1人为中国注册会计师，清算组成员须报中国人民银行备案认可。
九、外国银行营业性分支机构自清算开始之日起7日内，书面通知企业登记机关或公司登记机关、税务机关、劳动与社会保障等有关部门。
十、清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于30日内在中国人民银行指定的报纸上至少公告三次。
十一、外国银行营业性分支机构应当按指定的时间向中国人民银行报送销户情况明细表、外商投资企业外汇账户统计表、贷款情况明细表、外商投资企业外汇账户统计表、贷款情况及回收情况表、债务清偿情况表以及中国人民银行要求的其他资料。同时，应将上述报表和资料抄送国家
外汇管理局。
十二、外国银行在华营业性分支机构未清偿全部债务之前，不得将资产转移给其总公司（行）或境外分支机构管理。
十三、中国人民银行监管和指导外国银行营业性分支机构的清算过程。如中国人民银行认为清算过程存在问题，可以要求其停止清算，予以纠正。
十四、中国人民银行对申请撤销的外国银行营业性分支机构至少进行两次现场检查。第一次在外国银行营业性分支机构正式申请撤销之后，清算开始之前，第二次在外国银行营业性分支机构清算结束之前。
十五、清算中涉及外汇问题的，须报国家外汇管理部门核准同意。
十六、清算结束，清算组应当出具清算报告并报送中国人民银行备案，同时报送企业登记机关或公司登记机关，申请注销登记，公告企业终止。
十七、外国银行营业性分支机构清算结束，应当在中国人民银行指定的报纸上发布公告，自发布公告之日起三个月后，方可以书面形式申请提取其存在中国人民银行指定账户上的营运保证金。
十八、撤销后的外国银行营业性分支机构会计档案及业务资料依照《中华人民共和国档案法》的有关规定由当地档案管理部门处理。在规定的保存期内，中方有关部门有权查阅。
十九、在外国银行申请撤销其营业性分支机构的同时提出申请设立代表处，称作将分行降格为代表处。其申请可与撤销分行的申请同时提出。提交的申请材料应包括由会计师事务所出具的分行清算结束证明，由申请者总行行长签署的申请书一份。申请报经中国人民银行批准后成立。代
表处作为母公司（行）的派出机构，有义务与母公司（行）联络，协助解决未了事宜。
二十、申请撤销的外国银行营业性分支机构可以委托另一家所在地的外资银行代为保管处理或由母公司（行）处理其休眠账户。休眠账户是指存款账户已多年不动用且难以找到账户所有人的账户。有关休眠的涉外继承问题，按照《中华人民共和国民法通则》第八章第一百四十九条的规
定执行。
二十一、已撤销的外国银行营业性分支机构的设备和固定资产可自行处理，其处理后的收入应凭会计师事务所出具的清算结束证明以及设备和固定资产处理清单报中国人民银行审核批准。外国银行营业性分支机构应凭中国人民银行的批准文件、完税证明，向国家外汇管理局申请，凭国
家外汇管理局的核准件从其外汇账户中汇出或者购汇汇出。
1999年4月21日
大连市建设项目职业病危害防护规定
辽宁省大连市人民政府
大连市建设项目职业病危害防护规定
（2004年6月30日大连市人民政府令第50号公布；2009年8月13日大连市人民政府令第104号《大连市人民政府关于修改5件市政府规章的决定》修正）
第一条 为加强建设项目职业病危害防护，保护劳动者健康及其相关权益，促进经济发展，根据《中华人民共和国职业病防治法》及有关规定，制定本规定。
第二条 本规定适用于大连市辖区内可能产生职业病危害的新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目（以下统称建设项目）。
第三条 市及县（市）区卫生行政部门,负责本行政区域内建设项目职业病危害防护的监督管理工作。
各级计划、经贸、规划国土、建设部门负责职责范围内的建设项目职业病危害防护的监督管理工作。
第四条 建设项目可能产生职业病危害的,建设单位和个人在可行性论证阶段，应请职业卫生技术服务机构对该项目进行职业病危害预评价，取得建设项目职业病危害预评价报告书。
可能产生职业病危害的行业举例,可以在卫生部网站（网址：http://www.moh.gov.cn）和市行政审批服务中心市卫生局窗口查询。
职业病危害轻微,投产后可以整改以及危害因素与劳动者不直接接触的建设项目,免予职业卫生审查。
第五条 职业病危害预评价报告书应对建设项目可能产生的职业病危害因素及其对工作场所和劳动者健康的影响作出评价,确定危害类别和职业病防护措施。
第六条 建设单位和个人持《建设项目职业病预评价审核申请书》和建设项目职业病危害预评价报告书，向市或县（市）区卫生行政部门申请审核。
市及县（市）区卫生行政部门的具体审核范围由市卫生行政部门根据国家和省有关规定确定，并向社会公布。
第七条 卫生行政部门应自接到申请之日起10个工作日内作出审核决定，书面通知建设单位和个人,经审核不同意的,应书面说明理由。
未提交预评价报告或者预评价报告未经卫生行政部门审核同意的，有关部门不得批准该建设项目。
第八条 建设项目的职业病防护设施所需费用应纳入建设项目工程预算，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
第九条 建设单位和个人应根据建设项目职业病危害预评价报告书确定的职业病防护措施和卫生行政部门的审核意见,进行职业病防护设施设计。
第十条 职业病危害严重的建设项目的防护设施设计完成时，建设单位和个人应持《建设项目职业病防护设施设计审查申请书》和防护设施设计材料向原审核的卫生行政部门申请卫生审查，卫生行政部门应在接到申请之日起5个工作日内作出审查决定,符合国家职业卫生标准和卫生要求的，方可施工。
卫生行政部门的防护设施设计审查,可以与安全生产、环保、消防等审查联合进行。
第十一条 建设项目的施工单位和个人,必须按照职业病防护设施设计施工。建设项目的性质、规模、工艺等发生改变时，建设单位和个人应按本规定第四条、第五条、第八条、第九条的规定重新办理审核手续。
第十二条 建设项目在竣工验收前,建设单位和个人应请职业卫生技术服务机构对建设项目职业病危害控制效果进行评价,取得建设项目职业病危害控制效果评价报告书。
第十三条 建设项目竣工时,建设单位和个人持《建设项目职业病防护设施竣工验收申请书》和建设项目职业病危害控制效果评价报告书向原审批的卫生行政部门申请验收,卫生行政部门应在接到申请后10个工作日内进行验收,合格后方可投入使用。
卫生行政部门的防护设施竣工验收,可以与建设项目竣工验收同时进行。
第十四条 承担职业病危害预评价和职业病危害控制效果评价的职业卫生技术服务机构，应取得省级以上卫生行政部门的资质认证。
第十五条 建设单位和个人所需《建设项目职业病危害预评价审核申请书》、《建设项目职业卫生防护设施设计审查申请书》、《建设项目职业卫生防护设施竣工验收申请书》可从卫生部网站下载，也可以向受理的卫生行政部门索取。申请书面材料应1式2份（原件、复印件各1份）、电子版1份,使用A4规格纸,中文使用宋体小4号字，英文使用12号字。
第十六条 违反本规定的行为,由卫生行政部门依据《中华人民共和国职业病防治法》有关规定处理。
第十七条 本规定自2004年8月1日起施行。
中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知
中国银行业监督管理委员会办公厅
中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知
为规范信托投资公司的证券业务，切实做好风险防范工作，进一步贯彻落实《关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知》（银监发〔2004〕61号），现就信托投资公司从事证券业务的有关事项通知如下：
一、信托投资公司运用信托资金从事证券投资时，应当严格遵守《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的规定，将信托资金与固有资金分别管理、分别记账，并将不同委托人交付的资金分别管理、分别记账。同时，根据《关于信托投资公司人民币银行结算账户开立和使用有关事项的通知》（银发〔2003〕232号）和《关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知》（银监发〔2004〕61号），为信托资金在商业银行开设信托财产专户，在中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司开设信托专用证券账户，在经中国证监会批准的证券公司开设信托专用资金账户。
委托人约定信托投资公司单独管理、运用信托资金的，信托投资公司应按一个信托文件设置一个账户的原则，为该信托资金开立单独账户。委托人约定信托投资公司按某一集合信托计划管理运用信托资金的，信托投资公司应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。
信托投资公司应当将开立专户的情况及时向委托人、受益人进行披露，并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。对原证券业务逾期未开立专户的，应当报告未开立的原因和事由。
二、信托投资公司应当建立和完善公司治理和内控机制，增强内审部门的独立性和有效性，切实防止控股股东和实际控制人的干预，提高证券投资业务人员的管理水平，形成证券投资的科学决策机制和长效机制。
三、信托投资公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》（银监发〔2004〕46号）等规定，必须事先制定投资比例和投资策略，确立风险止损点。
四、信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的50%（含）。
五、各级银行业监管部门应加强对辖内信托投资公司所从事证券业务的监管。对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务。
六、本通知下发后，信托投资公司从事新的证券投资，应当严格遵守有关法律法规和本通知的规定。
信托投资公司在本通知下发前已从事的证券投资业务不符合本通知规定的，应当于2004年12月31日前认真规范完毕。
本通知自下发之日起施行。各银监局在执行中如发现问题，请及时向银监会报告。
二○○四年十一月十六日
