关于稳定轻烃产品征收消费税问题的批复
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关于稳定轻烃产品征收消费税问题的批复
国家税务总局关于稳定轻烃产品征收消费税问题的批复
国税函[2010]205号
山东省国家税务局：
你局《关于中石化胜利油田分公司稳定轻烃产品征收消费税问题的请示》（鲁国税发[2010]54号）收悉。经研究，批复如下：
油气田企业在生产石油、天然气过程中，通过加热、增压、冷却、制冷等方法回收、以戊烷和以上重烃组分组成的稳定轻烃属于原油范畴，不属于成品油消费税征税范围。
国家税务总局
二○一○年五月十三日
抄送：各省、自治区、直辖市和计划单列市国家税务局。
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论商业银行法律规避型创新
闫 海
（西南政法大学研究生部 重庆 邮编400031）
【内容提要】本文尝试从法律规避角度为商业银行的金融创新提供崭新思路，文章首先借助经济学和法学的研究工具对法律规避型创新进行理论探讨；然后剖析了美国70年代以来在利率、分支机构、分业经营三个领域的法律规避型创新实践；最后对我国目前普遍关注的金融资产管理公司和金融集团问题从规避创新视角予以深度阐释。
【关键词】商业银行 法律规避 金融创新
俗谚云：“强龙不压地头蛇”，然而面对进入WTO的竞争与挑战，中国金融业尤其各商业银行并不由于自身丰富本土资源、服务网络优势而轻松几许。“狼来了”，怎么办?政府旨在提升商业银行竞争力的若干政策相继出台，诸如发行特种国债充实资本金，剥离不良信贷资产，股份制改组以及上市等等，但是如何缩短与外资银行之间创新差距的措施不多，因为行政手段在该问题上是束手无策的。本文与大量关于金融产品、金融市场、金融组织结构等技术层面研究不同，尝试为商业银行的金融创新规划一个新思路——法律规避型创新。
一、 法律规避型金融创新的经济学与法学理论基础
“创新”（Innovation）这一概念，最早是美籍奥地利经济学家熊彼特（Joseph·Alois·Schumpeter，1883——1950）于1912年出版《经济发展理论》（the Theory of Economic Development）一书中首先提出。熊彼特观点，所谓创新，就是建立一种新生产函数，即企业家将一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入到社会生产体系的活动，“新组合”包涵以下内容：⑴引进新产品；⑵引用新技术；⑶开辟新市场；⑷控制原材料供应新来源；⑸实现企业的新组合。①熊彼特认为创新是理解资本主义体系以及发展的核心概念，创新是经济发展的过程，也是经济发展的原因，更是经济发展的本质。上述创新理论，在上世纪50年代引起广泛的重视，并首先应用于工业领域，技术创新成为一个流行词语。发韧于70年代西方经济发达国家的金融创新浪潮，促使传统金融业发生深刻变革，金融创新（Financial Innovation）的概念应运而生，面对眼花缭乱的新的金融工具、金融方式、金融技术、金融机构、金融市场及金融衍生产品，西方学者从不同角度探求金融创新原始动力，形成诸学派的创新诱因理论，而西尔柏（W·L·Silber）的约束诱导金融创新理论、希克斯（J·R·Hicks）和涅汉斯（J·Niehans）的交易成本创新理论、戴维斯（S·Davies）和塞拉（R·Silla）的制度学派创新理论以及凯恩（E·J·Kane）的规避型创新理论影响较大。②
上述创新理论都不同程度触及金融监管与金融创新的互动性，凯恩理论认为当外在市场力量和市场机制与机构内在要求相结合，寻求回避各种金融控制和规章制度时就会产生金融创新。政府管制是有形的手，规避则是无形的手，许多形式的政府管制与控制实质上等于隐形税收，阻碍金融业从事已有的盈利性活动和利用管制外的利润机会，因此金融机构通过创新来逃避政府管制。金融机构对各种规章的适应能力较强，因为需求增长会促进货币供给，扩大货币供给的过程可以采取许多“替代品”的形式完成，但是当金融创新危及到金融稳定和货币政策不能按预定目标实施时，政府又会加强管制。同时，不同于传统工具的替代品又会为规避而不断生成，这样管制又将导致新一轮创新。管制与规避引起创新不断地交替过程，凯恩称之为“管制辩证法”（Regulation Dialectic）。
法律学者对“法律规避”问题，基于不同的法系理念而持有不一致的态度，普通法系赋予规避者较大的自由空间，“非法律明文禁止的都是允许的”，因此英、美等国是金融创新的主要策源地；相反，大陆法系仅在国际私法以及税法的避税问题上进行探讨，而且相当学者认为法律规避是一种法律欺诈，所谓“欺诈使一切归于无效”，对之持否定观点。在我国“依法治国，建立社会主义法治国家”的渐成共识下，法律规避问题似乎不合适宜，仅有朱苏力学者从民间法与国家法冲突③，以及法律规避在社会转型阶段的制度创新作用的角度④给予肯定性的论证，笔者认为金融领域的法律规避型创新具有以下合理性：
（一）法律规避型创新是对法律弊端的调适。任何法律不应以“良法”或“恶法”作以简单评价，因为法律利弊可视为一枚铜板的两面，所谓“有光的地方，就有阴影”。法律存在且不限于以下缺陷：⑴守成倾向，即法律是一种不可朝令夕改的规则体系；⑵法律规范框架中固有的刚性因素，法律具有地一致性与普遍性使解决个别案件面临困难；⑶规范的控制和约束的扩张性。⑤宽容对待法律规避创新是矫正法律自身负面影响有效途径之一:例如，法律规避型创新是在发展变化客观环境中对稳定的法律制度的新解释或修正,使之在动与静、保守与变革、僵化与无常的彼此力量之间谋求和谐统一；法律规避型创新给予资质相异的个体在法律的原则性下进行不同回应，获取适己所需自由空间；法律规避型创新是对法律控制的反作用，法律的约束限制愈大，个体进行法律规避创新的动机也愈强，总之法律不能尽善尽美的客观存在，是规避型创新存在的合理依据之一。
（二）法律规避型创新促使金融监管优化。凯恩理论认为金融监管当局和金融机构好似跷跷板做游戏的两方，它们不断彼此适应和作用。管制的理由不外公共产品、外部性、信息偏在等市场失灵，然而管制固化形成特定利益集团，也不可避免引致管制失灵，既限制竞争、减损效率和剥削消费者选择机会等，而规避监管则可以打破旧利益分配格局，从而抛弃原管制不合理部分，继承其合理成分，增添新内容产生新管制，再管制实质上是对原管制的否定之否定。该认识也适用于金融领域，我国金融监管内容强调合规性，即金融业务经营是否符合政策和法律法规，但在金融市场逐渐开放，金融业务日趋复杂，竞争日趋激烈的形势下，势必向风险性监管转变，即观察金融机构的经营管理及其业务活动是否在合理风险范围之内，确认经营风险所在，并督促金融机构控制风险。风险性监管为金融机构实施规避型创新提供良好的外部环境，也将与之相适应的不断完善。
（三）法律规避型创新提升银行业的经营竞争力。在我国旧体制下银行业务可以用存、贷、转予以简单概括，但随着社会主义市场经济改革深入，证券、保险、信托等逐步构成对银行业的全面挑战，这也与世界金融业发展趋势是相符的，商业银行只有不断发展新业务，开辟新增长点，才能立于不败，其过程中也必然伴随突破旧框架束缚的法律规避性创新，我国《商业银行法》第四条规定商业银行自主经营、自担风险、自负盈亏和自我约束，商业银行应以市场为中心，在经济利益内在驱动下，在竞争中求得生存发展，以法律规避型创新的方式不断在更高层次实现盈利性、安全性、流动性的平衡。在此应强调，帐外经营，变相拆借资金等违规活动绝不是法律规避型创新，不突破法律秩序性要求是其底线，实现商业银行在法律框架下利润最大化追求是其内容。
二、 美国银行业的法律规避型创新实践
美国银行业在世界金融体系中占据重要地位，在过去四十余年的竞争中，进行了金融工具、金融技术、金融体制等大规模创新，其中某些创新成果现在或将来会被我国商业银行广泛应用，因此针对美国若干案例的剖析，可加深对法律规避型创新的认识与理解。
美国金融从自由走向全面管制是以经济大萧条时期（1929—1933）为分水岭，尽管1864年《国民银行法》（The National Bank Act）以及1913年《联邦储备法》（The Federal Reserve Act）授予了联邦政府一定的监管职责，但截至20年代后期美国金融制度基本上是自由竞争而不受管制，因此不存在规避监管的金融创新动机与实践。1929年一直牛气冲天的华尔街股市暴跌，并引出全球范围的多米诺骨牌效应，至1933年美国已有9000家银行破产，整个金融业瘫痪。检讨经验教训，人们普遍认为华尔街应对这场灾难负责，于是以《1933银行法》（The Bank Act Of 1933）为代表限制银行经营法律相继出台，到70年代构成全面监管法律体系，相应地法律规避型创新随之出现，形成金融自由化的浪潮，80年代后至今美国顺应潮流又放松监管，笔者在此仅从以下三方面对美国金融监管与规避型创新之间博奕进行择要分析：
（一）对利率限制的规避型创新。《1933银行法》授权美联储理事会对其会员银行利息率制定最高限，并规定商业银行不准对活期存款支付利息，其后《联邦储备系统Q条例》（Regulation Q）进一步予以明确，1935年立法将Q条例扩大到非会员银行机构，1966年通过利率管制法进一步将该限制扩大到所有金融储蓄机构。⑥由于1933—1978年间利率较低，存款人的机会成本小，银行等存款机构仍保持较稳定资金来源。但70年代末名义利率大幅度上升，以致商业银行和储蓄机构存款大量流失，即“脱媒”（disintermediation）。同时一些投资银行设计了能提供安全和高收益的投资以及享有开支票便利的货币市场共同基金（Money Market Mutual Funds，MMMFs），引发银行业危机，为了争取存款，存款机构创设种种规避管制的方法：例如商业银行通过银行持股公司大量发行商业票据（Commercial Paper，CP）；商业银行发行具有固定期限和一定利率，并且可以在二级市场流通的存款证（Certificate Of Deposit，CDs）；储蓄机构开发一种创新工具——可转让支付命令（the Negotiable Order of Withdraw，NOW）帐户以及类似的超级可转让支付命令（Super Nows）；存款机构在电话转帐服务基础上开办将活期帐户与储蓄帐户相结和的，针对个人的自动转帐帐户（Automatic Transfer Service Account，Ats）与针对工商企业的Sweep Account；此外与MMMFs性质类似并与其直接竞争的货币市场存款帐户（Money Market Deposit Account， MMDAs）等，大量规避利率管制的金融创新由量变积累到质变，1980年国会通过《对存款机构放宽管制与货币控制法》，从而开始分阶段取消Q条例对活期存款和储蓄存款利率限制，1986年3月存款利率的最高限制解除。
（二）对分业经营的规避型创新。基于大萧条是商业银行在证券市场投机而引起的认识，《1933银行法》第16、20、21和31条确立商业银行和投资银行分业经营的原则，规定投资银行不再接受存款或设立收存款的分支机构，商业银行除可以进行政府债券投资以及用自有资金和盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯—斯蒂格尔法》或称“格拉斯——斯蒂格尔墙”（Glass—Steggall Wall）。⑦70年代开始，人们开始对银证分业经营进行反思，认识到其实质是由政府支持的金融服务业市场分割协议，而且金融自由化浪潮对银行业务发生地显著影响以及来自外国银行从事综合经营的挑战，促使美国金融业竞相采用创新手段规避管制，进行证券、保险、信托和银行的交叉经营，其内容即包括投资银行通过以上介绍的MMMFs进入商业银行业务领域的金融工具创新，也有银行持股公司形式的金融机构创新。银行持股公司是指这样一类公司，它们直接或间接拥有、控制一家或多家银行25%以上的投票权或控制该银行董事会选举并对银行经营决策施加决定性影响，根据《银行持股公司法》银行持股公司获准在其他行业设立与银行业务有“密切联系”的子公司，如财务公司、信用卡公司、证券信托公司等。虽然法律上持股公司拥有银行，但实际上持股公司是由银行建立，并受银行操纵的一种组织，仅为满足《格拉斯—斯蒂格尔法》规定的设立 “防火墙”（Firewall），规避法律的银行持股公司逐渐成为美国银行业主要组织形式，几乎所有大银行都归属银行持股公司，格拉斯——斯蒂格尔墙摇摇欲坠，1999年国会通过《金融现代化法案》结束了1933年银行法和1956银行持股公司关于分业经营的限制。
（三）规避银行业务地域限制的创新。1927年《麦克菲登法》（Mcfadden Act）限制银行跨行设立分支机构，形成美国特色的单一银行制，其结果正如美国纽约克肯塞咨询公司金融分析家洛威尔·希莱思所说：“美国银行在全球金融巨人中只是侏儒，虽然我们有最大的金融经济，但我们只有最小的银行。”因此美国银行业为突破地域限制，形成多种金融创新，最有趣的是围绕自动柜员机（ATM）以及销售终端（POS）的法律争议，货币监理署和法院先后判定ATM和POS机不是《麦克菲登法》第36条下的分支机构。⑧于是银行业通过ATM的设立实质跨区域经营的分支机构，增强银行竞争力，也削弱了限制设立分支机构的法律效果，并且利用1956年、1966年《银行持股法》对银行的定义，设立多种经营形式的机构，例如非银行持股公司的分支机构、货款洽谈处、非银行的银行、国际银行业务分支机构、信用卡业务、对失败机构的跨行业兼并和存款人代理等打破跨行设立分支机构，80年代的立法尽管尚未明确解除跨州设立分支机构限制，但实际上有关规定在执行中已经放弃，1994法律取消关于跨州设立分支行的限制。
三、 我国商业银行法律规避型创新分析
我国社会主义市场经济的银行法律体系虽然刚刚建立，但迅速发展地经济现实以及WTO竞争环境作用，使某些法律规范形成制度障碍，压抑了商业银行的进一步发展，正如上述理论与实践证明规避型创新必然会产生。但与各国商业银行内在驱动型创新不同，我国创新类型是政府指导，即在政府推动或引导下，商业银行规避银行法若干不适形成的金融创新，笔者在此对近期争议较大的金融资产管理公司和金融集团两种规避性创新进行深度分析：
㈠资产管理公司（Asset Management Corporation，AMC），从1999年4月至今信达、长城、华融、东方四大金融资产管理公司先后成立，对此金融界、法律界给予广泛的关注，尤其“债转股”政策争议较大，一些学者担忧这会成为国有企业的“免费午餐”。笔者认为AMC实际是在银行法律体系下商业银行债务重组手段的规避型创新，我国国有银行不良贷款比例过高，据估计约25%，各别商业银行更高，在世界银行业中不良贷款比例排名居于前列，其形成原因是多方面，但政策性和历史性的因素是主要的，因此政府有责任在加入WTO之前降低其不良贷款比例，以增强其竞争力，化解金融风险。债务重组是解决问题有效途径，然而债务重组方式除核销本金、豁免利息等债务减让之外，诸如债权转股化、资产清偿债务以及证券化等都与《商业银行法》规定第二条、第四十三条不符，第二条规定“商业银行是指依照《公司法》设立吸收公共存款、发放贷款、办理结算业务等企业法人”；第四十三条规定“商业银行在中国境内不得向非银行金融机构和企业投资”。而AMC业务上属于金融企业，但无相应法律法规约束，可以自由接收、管理、处置国有银行划转不良贷款。信达资产管理公司为例，其可以综合运用出售、置换、资产重组、债转股、证券化等方式对不良资产进行有效处置；对债务人可以提供管理、咨询、收购兼并、分立重组、包装上市等综合服务，可以对确属资不抵债需要关闭的企业申请破产清算，可以按照国家有关规定向境外投资者出售债权和股权。这些债务重组手段和资本市场业务都是法律限制商业银行运作的，而AMC则综合运用，实现最大限度的回收资产，挽救损失。
㈡金融集团，80年代我国金融体制改革初期，由于制度建设缺乏长期规划，“摸着石头过河”，以及体制转轨时期利益分配格局形成中的金融机构和地方政府利益冲动，形成金融混业经营，例如：银行办信托、证券及保险；保险公司发行信用贷款，并设立证券营业机构；信托、投资公司超范围回收存款，超比例发放贷款，办理银行业务；证券公司收取客户交易保证金，代办储蓄，变相吸收存款，渗透进入银行业务。1993年初商业银行的大量资金直接或间接投入证券、信托和房地产领域，一方面造成股票市场和房地产虚假繁荣，另一方面银行和其他金融机构的资产流动性和安全性受到威胁，影响金融系统的安全和稳定。因此1993年国务院《关于金融体制改革决定》规定银行业与信托业、证券业、保险业“分业经营，分业管理”的原则，1995年《商业银行法》第四十三条、《保险法》第六条、1998年《证券法》第六条进一步明确分业经营原则。1999美国《金融现代化法案》出台，我国成为世界上仅有的法律规定严格分业经营、分业管理的国家，随着金融业的发展，竞争加剧，尤其是进入WTO后与“金融大鳄”抗衡现实，要求商业银行综合化经营的呼吁高涨，尽管我国金融当局一再否认混业经营前景，但事实上政府始终默认规避分业经营的金融集团的创新形式，例如以信托公司名义注册的中国国际信托投资公司并列控制16个直属子公司，10个地区子公司，7个海外子公司，3个香港上市公司以及4个下属公司，涉及境内外银行、证券、保险、信托、融资租赁、实业、房地产、旅游以及贸易等全方位行业；光大集团北京总部和香港总部各自独立法人分别直接交叉控制境内外银行、证券、信托、实业等涉及各行业的上市以及非上市19家子公司，间接控股孙公司几十家之多；以保险公司名义注册平安保险公司全资拥有平安信托投资公司，又以61%比例控股平安证券公司。⑨目前金融集团这种创新形式在WTO的冲击下，又有新的发展，例如：二月份光大集团受让上海财政局的申银万国证券股份，成为第一大股东，并正与外资保险接洽成立中外合资保险公司；已获中央银行批准，申报国务院的中信集团重组方案明确将成立三家附属公司，即中信实业银行、中信证券以及与保诚共同成立中外合资保险公司；众多国有、私有企业已单独或联合控股银行、证券等金融机构，山东电力集团的产业资本已成功控股英大信托投资公司、鲁能金穗期货公司、蔚深证券，并且是湘财证券第一大股东与华厦银行第二大股东，这些都是证明金融集团作为分业经营法律限制的规避仍在一定期发挥着重要作用。
加入WTO，是中国的第二次开放，面对国际银行业同行的挑战，中国银行业必须“创新图存”，而创新内容除营销方式、服务手段以及金融工具的创新之外，法律规避创新也是商业银行的理性选择。?
【作者简介】闫 海，（1976-），西南政法大学硕士研究生 E-MAIL sea.yan@263.net
① [美]J·A·熊彼特：经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1990年.p73
② 杨卫红：商业银行监管比较[M].北京：民主与建设出版社，1998.pp206-209
③ 苏力：法律规避和法律多元化[J].中外法学,1993年（6）.pp20—26
④ 苏力：再论法律规避[J].中外法学,1996（4）.pp12—17
⑤ [美]E·博登海默：法理学——法律哲学及其方法[M].北京：中国政法大学出版社，1999年.pp402—406
⑥ 俞乔、邢小林、曲和磊：商业银行管理学[M].上海：上海人民出版社,1998年.p43
⑦ 易纲、吴有昌：货币银行学[M].上海：上海人民出版社,1999.p199
⑧ 陆泽峰：金融创新与法律变革[M].北京：法律出版社,2000年.p139
⑨ 夏斌：金融控股公司:分业/混业难局下的现实选择[EB/OL].http://www.drcent.com/cocd/xinzhuye/jingrong.html,2000-8-17
上海市人大常委会
上海市城市规划条例（12届8次）
（1995年6 月16日上海市第十届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过根据1997年5 月27日上海市第十届人民代表大会常务委员会第三十六次会议《关于修改〈上海市城市规划条例〉的决定》第一次修正根据2003年11月13日上海市第十二届人民代表大会常务委员会第八次会议《关于修改〈上海市城市规划条例〉的决定》第二次修正）
第一章 总则
第一条为了科学地制定城市规划，加强城市规划管理，保障城市规划的实施，促进经济、社会和环境协调发展，实现城市现代化，根据《中华人民共和国城市规划法》以及有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条本市行政区域内制定和实施城市规划，进行各项建设，必须遵守本条例。
第三条城市规划是进行城市建设和规划管理的依据。本市土地利用和各项建设必须符合城市规划，服从规划管理。
城市规划必须依法制定，任何单位和个人未经法定程序不得更改或者废止。
第四条城市规划工作实行统一领导、统一规划、统一规范、分级管理，并实行建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证制度。
城市规划管理工作人员实行岗位资格证书制度。
第五条市人民政府负责全市城市规划的制定和实施。市规划委员会负责重要城市规划方案和规划管理事项的协调。
区、县人民政府根据全市城市规划的要求，按照规定权限负责本行政区域城市规划的制定和实施。
第六条市和区、县人民政府应当每年向同级人民代表大会或者其常务委员会报告城市规划的制定、实施以及对城市规划实施的监督检查情况。
第七条上海市城市规划管理局（以下简称市规划局或者市规划管理部门）是本市城市规划行政主管部门，负责全市城市规划工作。市规划局根据工作需要，可以设立派出机构，负责指定区域城市规划工作。
浦东新区及其他区、县城市规划管理部门（以下简称区、县规划管理部门）按照规定权限负责本行政区域城市规划工作，业务上受市规划局领导。
本市有关行政管理部门应当按照各自的职责，协同市和区、县规划管理部门实施本条例。
街道办事处和乡、镇人民政府应当协助市和区、县规划管理部门对本行政区域内的违法建设进行监督检查。
第八条任何单位和个人都有遵守城市规划的义务，并有权对违反城市规划的行为进行检举和控告。
第二章 基本规定
第九条城市规划必须符合国家和本市实际情况，科学预测城市发展，正确处理近期建设和远景发展、局部利益和整体利益、经济发展和生态环境的关系。
城市规划应当符合城市发展战略，与经济和社会发展计划相结合，与国土规划、江河流域规划、土地利用总体规划相协调。
第十条城市规划和建设应当促进经济和社会发展，改善人民生活环境，坚持经济效益、社会效益、环境效益相统一。
第十一条城市规划和建设应当保障社会公众利益，符合城市防火、抗震、防洪、民防等要求，维护公共安全、公共卫生、城市交通和市容景观。
第十二条城市规划和建设应当贯彻勤俭建国的方针，坚持适用、经济的原则，合理用地，节约用地，综合开发利用地下空间。
第十三条城市规划和建设应当保护和改善城市生态环境，防止污染和其他公害，保护现有绿地、行道树和古树名木，发展城市绿化，加强环境卫生和市容建设。
第十四条城市规划和建设应当保护具有重要历史意义、文化艺术和科学价值的文物古迹、建筑物、建筑群，重点保护有特色的历史风貌和自然景观。
第十五条中心城规划和建设应当与人口疏解、功能提升、环境改善和景观优化相结合，增加公共绿地和公共空间，控制建筑容量和高层建筑，改善城市交通，完善基础设施，增强城市综合功能。
郊区规划和建设应当促进城乡协调发展，合理确定郊区城镇布局和规模，重点发展新城和中心镇，引导郊区工业向工业园区集中、人口向城镇集中、土地向规模经营集中。
第三章 城市规划的编制与审批
第十六条各类城市规划应当以上一级城市规划为依据，其内容应当符合国家城市规划法和本市有关规定。
第十七条全市总体规划和中心城总体规划，由市人民政府组织编制，提请市人民代表大会或者其常务委员会审查同意后，报国务院审批。
全市各专业系统规划由市规划局组织编制，或者由专业主管部门组织编制，经市规划局综合平衡报市人民政府审批后，纳入全市总体规划。
第十八条中心城分区规划由市规划局组织编制，报市人民政府审批。
控制性编制单元规划，由市规划局制定。
中心城控制性详细规划由区人民政府组织编制，报市规划局审批，但特定区域的规划除外。
浦东新区除世纪大道两侧的控制性详细规划和特定区域规划外，由浦东新区规划管理部门组织编制，报浦东新区人民政府审批，并报市规划局备案。
第十九条市人民政府确定的特定区域的规划，由市规划局组织编制，报市人民政府审批。
市人民政府在审批特定区域规划前，应当听取市人民代表大会常务委员会的意见。市人民代表大会常务委员会可以根据市人民政府的提请，对特定区域的规划作出专门的决定或者制定地方性法规。
对市人民代表大会常务委员会作出决定或者制定地方性法规的特定区域的调整，市人民政府应当报市人民代表大会常务委员会批准。
第二十条郊区区、县域总体规划由区、县人民政府组织编制，经市规划局综合平衡，提请同级人民代表大会或者其常务委员会审查同意后，报市人民政府审批；新城、国家级产业园区总体规划由市规划局会同区县人民政府组织编制，报市人民政府审批。
新城、国家级产业园区控制性详细规划，市级产业园区、中心镇总体规划，由区、县人民政府组织编制，报市规划局审批。
市级产业园区、中心镇控制性详细规划，一般镇和乡总体规划由区、县人民政府制定，报市规划局备案。一般镇和乡的总体规划的编制应当满足规划实施管理的要求。
第二十一条控制性编制单元规划根据本市中心城分区规划或者新城总体规划编制，是控制性详细规划编制的依据。控制性编制单元规划确定的土地使用性质、建筑总量、建筑密度和高度、公共绿地、地下空间利用、主要市政基础设施和公用设施等内容，作为编制控制性详细规划的强制性要求，未经市规划局同意不得调整。
控制性编制单元规划确定的城市设计内容，作为编制控制性详细规划的引导性要求。
第二十二条编制控制性详细规划涉及市规划局确定的重要地区、主要景观道路的，应当附有城市设计内容。
第二十三条根据控制性详细规划的实施需要，市或者区、县规划管理部门可以根据控制性详细规划，组织编制修建性详细规划，也可以委托开发建设单位组织编制。
第二十四条市或者区、县规划管理部门受理报批的城市规划文件后，应当在法定工作日五十天内批复。
第二十五条根据城市经济、社会和环境协调发展需要，对已经批准的总体规划在城市性质、规模、发展方向和总体布局上作重大变更的，按照本条例第十七条的规定进行。对已经批准的总体规划作局部调整的，全市总体规划和中心城总体规划由市人民政府报市人民代表大会常务委员会和国务院备案；其他总体规划报原批准机关审批。
对已经批准的控制性详细规划作修订和调整的，按照本条例第十八条的规定进行。
第二十六条制定城市规划，应当听取公众的意见。
控制性详细规划草案报送审批前，组织编制机关应当向社会公布该草案，可以采取座谈会、论证会、听证会以及其他形式听取公众的意见。
第二十七条全市总体规划经国务院批准后，由市人民政府公布。其他城市规划由批准机关公布。
第二十八条受委托承担规划编制任务的单位应当具备相应资质。
第四章 建设用地规划管理
第二十九条各项建设用地必须符合城市规划和城市规划管理技术规定。建设单位或者个人必须按照规定申请建设项目选址意见书和建设用地规划许可证。
第三十条各项建设用地必须在城市规划确定的土地使用功能区内选址定点。严格控制在城市基础设施不能满足需要、又无有效措施的地区安排新建、迁建项目；禁止在公路沿线分散安排建设项目。
第三十一条国有土地使用权出让必须按照城市规划和城市规划管理技术规定的要求进行。市规划局应当参与国有土地使用权出让计划的制定。
国有土地使用权出让前，市或者区、县规划管理部门应当提出该地块的规划设计条件。规划设计条件有效期为六个月。
国有土地使用权出让合同必须有市或者区、县规划管理部门根据批准的详细规划提供的出让地块的位置、范围、规划用地性质、建筑容积率、建筑密度、绿地率、停车场地等各项规划要求及附图。
国有土地使用权转让合同必须附有原出让合同中的各项规划要求及附图。
国有土地使用权受让人在开发和经营土地的活动中，未经原审批的市或者区、县规划管理部门同意，不得变更出让合同中的各项规划要求。
第三十二条公共绿地（含公园、街头绿地等）、生产绿地、防护绿地、专用绿地（含住宅区绿地、庭园绿地、各单位绿地等）、基本农田保护区用地、蔬菜保护区用地、公共活动场地、对外交通用地、市政公用设施用地、医疗机构用地、体育场地、学校用地等现有和规划的专用土地，必须妥善保护。未经法定程序调整规划，不得改变用途。
禁止占用城市道路、广场、河道、高压供电走廊和压占城市地下管线或者依附防汛墙建造建筑物、构筑物。
第三十三条按照规划建成的地区和规划保留的旧住房、里弄、花园住宅、公寓，未经法定程序调整规划，不得拆除、插建、扩建（含加层）各类建筑。
前款确定的范围内，旧住房综合改造中涉及规划管理的，按照市人民政府的规定执行。
第三十四条市和区、县人民政府根据市政建设需要，按照规定权限和法定程序作出的调整用地决定，任何单位和个人必须服从。
第三十五条沿城市规划道路、河道、绿化带等公共用地安排的建设项目，建设单位应当按照规划带征公共用地。
第三十六条因建设需要临时使用土地的，使用者应当按照规定申请临时用地规划许可。
临时用地必须按照市或者区、县规划管理部门批准的用途使用，不得改作他用或者转让，不得建造永久性建筑物、构筑物。使用期满由使用者负责拆除一切临时设施，恢复土地原状，退还原土地所有者或者使用者。
第五章 建设工程规划管理
第三十七条各项建设工程必须符合城市规划和城市规划管理技术规定。建设单位或者个人必须按照规定申请建设工程规划许可证。
第三十八条沿道路新建、改建的建筑物、构筑物（含地下构筑物）及其附属设施，不得逾越道路规划红线，并应当按照规定距离后退。
道路规划红线范围内现有建筑物，经市规划局批准暂缓拆除的结构较好的建筑作局部改建时，应当将逾越道路规划红线的建筑底层辟作骑楼，设置人行道。
沿道路建设的建设工程，建设单位或者个人应当向市或者区、县规划管理部门申请设置道路规划红线界桩。
第三十九条新建、改建、扩建建设工程，应当按照规定配置绿地和机动车、非机动车停车场（库），按照规划要求配建公共厕所，并与建设工程统一设计、同步建设、同时交付使用，不得改作他用。
第四十条新建、改建公共建筑和城市道路，应当设置无障碍设施。
第四十一条对文物保护单位和优秀近代建筑，应当按照规定进行保护。在保护范围内不得新建建筑物。在保护范围内改建建筑物或者在建设控制地带内新建、改建建筑物，应当符合有关规定，不得破坏原有环境风貌。
第四十二条沿道路的建筑物、构筑物、城市雕塑、户外广告等设施，应当符合城市规划和市容要求。
沿主要道路不得布置零星、简陋的建筑物和构筑物。沿其他道路设置的建筑附属设施，不得妨碍市容景观。新建、改建中心城主要道路时，沿路的架空线应当埋入地下。
第四十三条建筑物的室外地面标高，应当符合详细规划的要求；尚未编制详细规划的地区，可以参照该地区城市排水设施情况和附近道路、建筑物标高确定。
新建、改建道路路面标高，应当与相邻街坊以及沿路建筑地坪标高相协调，不得妨碍相邻各方的排水。
第四十四条管线、道路、桥梁和轨道交通工程建设，应当进行综合平衡，统筹安排。
第四十五条建设工程涉及环境保护、环境卫生、卫生防疫、劳动安全、消防、交通、绿化、供水、排水、供电、供热、燃气、通讯、地下工程、河港、铁路、航空、气象、防汛、抗震、民防、军事、国家安全、文物保护、建筑保护、测量标志以及农田水利等方面管理要求的，必须符合国家和本市的有关规定。
第四十六条设计单位必须按照城市规划、城市规划管理技术规定和市或者区、县规划管理部门提出的规划设计要求进行建设工程设计，并对设计质量负责。
施工单位必须按照建设工程规划许可证所附的图纸施工，并对施工质量负责。
第四十七条建筑工程和管线、道路、桥梁工程现场放样后，建设单位或者个人必须按照规定向市或者区、县规划管理部门申请复验，并报告开工日期，经复验无误后方可开工。市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日七天内复验完毕。
第四十八条建设单位或者个人必须按照建设工程规划许可证及附图的要求，全面完成建设基地内的各项建设和环境建设。
第四十九条建设工程竣工后，建设单位或者个人必须向市或者区、县规划管理部门申请规划验收。规划验收不合格的，市或者区、县规划管理部门不予签证；房地产管理部门不予房地产权登记。
建设工程竣工验收后，建设单位应当在两个月内拆除建设基地内的临时设施。
建设工程竣工验收后六个月内，建设单位或者个人应当按照规定向市城市建设档案馆或者区、县城市建设档案机构无偿报送建设工程竣工档案。
第五十条建筑物的使用应当符合建设工程规划许可证核准的使用性质。需要变更建筑物使用性质的，必须报原审批的市或者区、县规划管理部门批准。
第五十一条临时建筑不得超过两层，使用期不得超过两年；确需延期的，可以申请延期一次，延长期不得超过一年。临时建筑不得改变用途或者买卖、转让；使用期满后，建设单位或者个人必须负责拆除。
第五十二条棚户简屋地区的房屋应当按照城市规划进行改建；尚无改建计划的，经批准后，可以进行修建，但应当在排水、通风、采光等方面处理好与相邻建筑的关系，不得扩大原有建筑占地面积，不得妨碍交通、消防安全。
第五十三条农村个人住房建设应当根据城市规划要求，统一规划、相对集中、与村镇建设相结合。具体办法由市人民政府制定。
第六章 城市规划管理审批程序
第五十四条下列各项建设工程的建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证，由市规划局负责审批：
（一）历史文化风貌区和优秀历史建筑建设控制范围内的；
（二）海岸、长江口、黄浦江两岸、苏州河两岸、佘山国家旅游度假区、淀山湖风景区内的；
（三）全市性、系统性的市政建设工程；
（四）外环绿带、楔形公共绿地和大型片林、涵养林、防护林等生态公益林及其范围内的和城市建设敏感区、城市生态敏感区内的；
（五）保密工程、军事工程和市人民政府指定的其他建设工程。
本条前款所列以外的其他建设工程，由所在区、县规划管理部门负责审批，并在批准后十五日内报市规划局备案
第五十五条建设项目有下列情形之一的，应当按照规定申请建设项目选址意见书和建设用地规划许可证：
（一）新建、迁建单位需要使用土地的；
（二）原址扩建需要使用本单位以外的土地的；
（三）需要改变本单位土地使用性质的。
第五十六条建设单位在上报建设项目可行性研究报告前，应当按照规定向市或者区、县规划管理部门申请建设项目选址意见书。
建设单位或者个人申请建设项目选址意见书，应当填报《建设项目选址申请表》，并按照规定附送有关文件、图纸。大中型建设项目，应当事先委托有相应资质的规划设计单位作出选址论证。
市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日四十天内审批完毕。经审核同意的，发给建设项目选址意见书，并核定设计范围，提出规划设计要求；经审核不同意的，予以书面答复。
各有关部门在审批建设项目可行性研究报告时，应当验证按照本条例第五十四条规定权限核发的建设项目选址意见书。
建设单位在取得建设项目选址意见书后六个月内，建设项目可行性研究报告未获批准又未申请延期的，建设项目选址意见书即行失效。
第五十七条建设单位或者个人必须按照城市规划、城市规划管理技术规定和市或者区、县规划管理部门提出的规划设计要求，委托设计单位进行建设工程设计，并向市或者区、县规划管理部门申报建设工程规划设计方案。
市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日二十日内审批完毕。二十日内不能审批完毕的，经市或者区、县规划管理部门负责人批准，可以延长二十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
重要地区、主要景观道路沿线建筑，以及其他地区的大型公共建筑的建筑风貌和建设工程规划设计方案应当组织专家论证。
建设工程规划设计方案批准后六个月内，未申请建设工程规划许可证又未申请延期的，已批准的建设工程规划设计方案即行失效。
第五十八条建设单位或者个人申请建设用地规划许可证，应当填报《建设用地规划许可证申请表》，并按照规定附送建设项目可行性研究报告和有关文件、图纸。
市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日四十天内审批完毕。经审核同意的，发给建设用地规划许可证；经审核不同意的，予以书面答复。
国有土地使用权出让、转让地块的建设工程，在出让、转让合同签订后，应当按照规定向市或者区、县规划管理部门申领或者更换建设用地规划许可证。
建设单位或者个人在取得建设用地规划许可证后六个月内，未取得建设用地批准文件又未申请延期的，建设用地规划许可证即行失效。
施工临时用地规划许可，可以随同建设用地规划许可证一并申请审批。
第五十九条下列建设工程，应当按照规定申请建设工程规划许可证：
（一）新建、改建、扩建的建筑工程；
（二）新建、改建城市道路、公路、桥梁、管线、隧道、轨道交通工程；
（三）文物保护单位和优秀近代建筑的大修工程以及改变原有外貌或者结构体系或者基本平面布局的装修工程；
（四）需要变动主体承重结构的建筑大修工程；
（五）沿道路或者在广场设置的城市雕塑工程。
第六十条建设单位或者个人申请建设工程规划许可证，应当填报《建设工程规划许可证申请表》，并按照规定附送有关文件、图纸。
市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日二十五天内审批完毕。经审核同意的，发给建设工程规划许可证；经审核不同意的，予以书面答复。
利用原址建设的建筑工程或者不需要申请用地的管线、道路工程，建设单位或者个人应当按照规定向市或者区、县规划管理部门申请核定设计范围和规划设计要求，并按照规定报送设计方案，经市或者区、县规划管理部门核定设计方案后，按本条第一款规定申请建设工程规划许可证。
单项建设工程的建设工程规划许可证必须按照规定向市或者区、县规划管理部门报批。建设单位或者个人不得化整为零，分别报批。
建设单位或者个人领取建设工程规划许可证时，应当按规定缴纳执照费，并在六个月内开工。逾期未开工又未申请延期或者申请延期未经批准的，建设工程规划许可证即行失效。
第六十一条下列零星建设工程应当向所在区、县规划管理部门申请建设工程规划许可证（零星），受理部门应当在法定工作日二十天内予以审批：
（一）棚户简屋的修建；
（二）建制镇的个人住房建设；
（三）沿城市道路的房屋门面装修；
（四）户外广告设施的安装。
零星建设工程涉及人民广场地区、中央商务区、市级商业街和文物保护单位、优秀近代建筑的，其设计方案应当报市规划局审核同意。
第六十二条建设单位或者个人建造临时建筑，应当向所在区、县规划管理部门申请建设工程规划许可证（临时），受理部门应当在法定工作日二十天内予以审批。
第六十三条需要变更建设用地规划许可证核准的用地性质、位置、范围和建设工程规划许可证核准的建筑性质、位置、面积、高度、结构，道路位置、宽度，桥梁位置、梁底标高，市政公用管线位置、口径的，建设单位或者个人必须报原审批部门批准。
第七章 城市规划实施的监督检查
第六十四条市或者区、县规划管理部门及其规划管理监督检查机构，负责城市规划实施的监督检查，并依法制止和处理违法建设活动。
规划管理监督检查人员执行公务时，应当佩戴标志，出示证件，并为被检查者保守技术秘密和业务秘密。
第六十五条城市规划监督检查的内容如下：
（一）未经规划许可的建设用地和建设工程；
（二）建设用地规划许可证的合法性及其执行情况；
（三）建设工程规划许可证的合法性及其执行情况；
（四）按照规划建成和保留地区的规划控制情况；
（五）建设工程放样复验；
（六）建设工程竣工规划验收；
（七）建筑物、构筑物的规划使用性质；
（八）按照本条例规定应当监督检查的其他内容。
第六十六条对按照本条例规定应当给予行政处罚的建设单位、设计单位、施工单位或者个人，市或者区、县规划管理部门应当立案调查，查勘取证，作出行政处罚决定，送达当事人。
第八章 法律责任
第六十七条未取得建设用地规划许可证而取得建设用地批准文件占用土地的，批准文件无效，占用的土地由市或者区、县人民政府责令退回。
第六十八条未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证进行建设的，由市或者区、县规划管理部门责令停止施工，限期拆除；不能拆除的，没收违法建筑物、构筑物和其他设施；不能没收实物的，按市场价没收违法所得；拆除或者没收后仍未完全消除影响的，处建设工程违法部分造价的百分之二十至百分之一百的罚款。
违反本条例第三十二条、第三十三条、第三十八条、第四十一条以及其他法律法规规定建设的违法工程，由市或者区、县规划管理部门责令停止施工，限期拆除，拆除后仍未完全消除影响的，处建设工程违法部分造价的百分之二十至百分之一百的罚款。
第六十九条逾期不拆的临时建筑或者建设基地内的临时设施，由市或者区、县规划管理部门责令建设单位或者个人和施工单位限期拆除，并从逾期之日起处建筑面积每日每平方米十元至五十元的罚款。
第七十条对违反本条例规定未申请施工放样复验的，处二千元以下的罚款；未按复验后施工放样要求施工并造成后果的，按照本条例第六十八条规定处罚。
第七十一条设计单位违反本条例第四十六条规定造成违法建设的，由市或者区、县规划管理部门处设计费百分之二十至百分之一百的罚款。
施工单位违反本条例第四十六条规定造成违法建设的，由市或者区、县规划管理部门处施工管理费用的百分之二十至百分之一百的罚款。
对违反本条例规定造成违法建设的设计单位、施工单位，由主管部门根据情节轻重给予通报批评、停业整顿直至吊销资格证书的处分，或者按有关规定处理。
第七十二条对违反本条例规定擅自变更建筑物使用性质的，由市或者区、县规划管理部门责令限期改正，并处当年重置价百分之二至百分之二十的罚款。
第七十三条对违反本条例规定逾期未报送建设工程竣工档案的，由市或者区、县规划管理部门责令限期报送，并按照《上海市档案条例》的规定处以罚款。
第七十四条对违反本条例的单位和个人处以罚款时，应当向当事人出具由市财政部门统一印制的罚没款收据。罚没款按照规定上缴国库。
罚没款必须在规定期限内缴纳，逾期不缴纳的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
第七十五条建设单位或者个人和施工单位接到停止施工的通知后继续施工的，市规划管理部门可以通知供电、供水部门停供施工用电、用水，有关部门应当协同实施。
对妨碍公共安全、公共卫生、城市交通和市容景观等的违法建设工程，市和区、县人民政府可以组织有关部门拆除，所需费用由违法建设的单位或者个人负责。
第七十六条越权编制或者违法编制、变更城市规划的，审批机关不予审批。
违法审批建设项目的，由市规划局予以撤销，并责令改正。
违法审批行为未改正前，原审批机关不得审批新的建设项目。在此期间，确需审批的新的建设项目，应当报市规划局审批。
第七十七条市或者区、县规划管理部门违反本条例规定核发建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证，或者作出其他错误决定，由市人民政府或者市规划局责令其纠正，或者予以撤销，并对违法建设工程作出处理；造成直接经济损失的，由原发证部门依法赔偿。
第七十八条市或者区、县规划管理部门未按期审批建设项目选址意见书、建设用地规划许可证（含临时）、建设工程规划许可证（含临时、零星），造成直接经济损失的，应当依法赔偿。
第七十九条对违反本条例规定造成违法建设的建设单位责任人，由其上级机关或者所在单位给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十条对违反本条例规定造成违法建设的审批责任人，由其所在单位或者上级机关给予行政处分。
市或者区、县规划管理部门不依法履行监督职责或者监督不力的，由其上级主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十一条当事人对市或者区、县规划管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人对具体行政行为逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行的，作出具体行政行为的市或者区、县规划管理部门可以申请人民法院强制执行。
第九章 附则
第八十二条本条例的具体应用问题，由市规划局负责解释。
第八十三条本条例自1995年7 月15日起施行，上海市第九届人民代表大会常务委员会第九次会议通过的《上海市城市建设规划管理条例》同时废止。
上海市人民代表大会常务委员会关于修改《上海市城市规划条例》的决定（12届8次）
（2003年11月13日上海市第十二届人民代表大会常务委员会第八次会议通过）
上海市第十二届人民代表大会常务委员会审议了市人民政府提出的《上海市城市规划条例修正案（草案）》，决定对《上海市城市规划条例》作如下修改：
一、删去第五条第三款。
二、增加一条，作为第六条：“市和区、县人民政府应当每年向同级人民代表大会或者其常务委员会报告城市规划的制定、实施以及对城市规划实施的监督检查情况。”
三、第十四条改为第十五条，修改为：“中心城规划和建设应当与人口疏解、功能提升、环境改善和景观优化相结合，增加公共绿地和公共空间，控制建筑容量和高层建筑，改善城市交通，完善基础设施，增强城市综合功能。
“郊区规划和建设应当促进城乡协调发展，合理确定郊区城镇布局和规模，重点发展新城和中心镇，引导郊区工业向工业园区集中、人口向城镇集中、土地向规模经营集中。”
四、删去第十五条。
五、第十七条第二款修改为：“全市各专业系统规划由市规划局组织编制，或者由专业主管部门组织编制，经市规划局综合平衡，报市人民政府审批后，纳入全市总体规划。”
删去第三款、第四款、第五款。
六、第十八条修改为：“中心城分区规划由市规划局组织编制，报市人民政府审批。
“控制性编制单元规划，由市规划局制定。
“中心城控制性详细规划由区人民政府组织编制，报市规划局审批，但特定区域的规划除外。
“浦东新区除世纪大道两侧的控制性详细规划和特定区域规划外，由浦东新区规划管理部门组织编制，报浦东新区人民政府审批，并报市规划局备案。”
七、增加一条，作为第十九条：“市人民政府确定的特定区域的规划，由市规划局组织编制，报市人民政府审批。
“市人民政府在审批特定区域规划前，应当听取市人民代表大会常务委员会的意见。市人民代表大会常务委员会可以根据市人民政府的提请，对特定区域的规划作出专门的决定或者制定地方性法规。
“对市人民代表大会常务委员会作出决定或者制定地方性法规的特定区域的调整，市人民政府应当报市人民代表大会常务委员会批准。”
八、增加一条，作为第二十条：“郊区区、县域总体规划由区、县人民政府组织编制，经市规划局综合平衡，提请同级人民代表大会或者其常务委员会审查同意后，报市人民政府审批；新城、国家级产业园区总体规划由市规划局会同区、县人民政府组织编制，报市人民政府审批。
“新城、国家级产业园区控制性详细规划，市级产业园区、中心镇总体规划，由区、县人民政府组织编制，报市规划局审批。
“市级产业园区、中心镇控制性详细规划，一般镇和乡总体规划由区、县人民政府制定，报市规划局备案。一般镇和乡的总体规划的编制应当满足规划实施管理的要求。”
九、增加一条，作为第二十一条：“控制性编制单元规划根据本市中心城分区规划或者新城总体规划编制，是控制性详细规划编制的依据。控制性编制单元规划确定的土地使用性质、建筑总量、建筑密度和高度、公共绿地、地下空间利用、主要市政基础设施和公用设施等内容，作为编制控制性详细规划的强制性要求，未经市规划局同意不得调整。
“控制性编制单元规划确定的城市设计内容，作为编制控制性详细规划的引导性要求。”
十、增加一条，作为第二十二条：“编制控制性详细规划涉及市规划局确定的重要地区、主要景观道路的，应当附有城市设计内容。”
十一、增加一条，作为第二十三条：“根据控制性详细规划的实施需要，市或者区、县规划管理部门可以根据控制性详细规划，组织编制修建性详细规划，也可以委托开发建设单位组织编制。”
十二、第二十条改为第二十五条，将第二款中的“详细规划”修改为“控制性详细规划”。
十三、第二十一条改为第二十六条，第一款修改为：“制定城市规划，应当听取公众的意见。”
增加一款，作为第二款：“控制性详细规划草案报送审批前，组织编制机关应当向社会公布该草案，可以采取座谈会、论证会、听证会以及其他形式听取公众的意见。”
十四、第二十三条改为第二十八条，修改为：“受委托承担规划编制任务的单位应当具备相应资质。”
十五、第二十六条改为第三十一条，增加一款，作为第二款：“国有土地使用权出让前，市或者区、县规划管理部门应当提出该地块的规划设计条件。规划设计条件有效期为六个月。”
十六、第二十八条改为第三十三条，增加一款，作为第二款：“前款确定的范围内，旧住房综合改造中涉及规划管理的，按照市人民政府的规定执行。”
十七、第四十九条改为第五十四条，修改为：“下列各项建设工程的建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证，由市规划局负责审批：
“（一）历史文化风貌区和优秀历史建筑建设控制范围内的；
“（二）海岸、长江口、黄浦江两岸、苏州河两岸、佘山国家旅游度假区、淀山湖风景区内的；
“（三）全市性、系统性的市政建设工程；
“（四）外环绿带、楔形公共绿地和大型片林、涵养林、防护林等生态公益林及其范围内的和城市建设敏感区、城市生态敏感区内的；
“（五）保密工程、军事工程和市人民政府指定的其他建设工程。
“本条前款所列以外的其他建设工程，由所在区、县规划管理部门负责审批，并在批准后十五日内报市规划局备案。”
十八、第五十二条改为第五十八条，删去第一款中的“设计方案以及”。
十九、删去第五十八条。
二十、增加一条，作为第五十七条：“建设单位或者个人必须按照城市规划、城市规划管理技术规定和市或者区、县规划管理部门提出的规划设计要求，委托设计单位进行建设工程设计，并向市或者区、县规划管理部门申报建设工程规划设计方案。
“市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日二十日内审批完毕。二十日内不能审批完毕的，经市或者区、县规划管理部门负责人批准，可以延长二十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
“重要地区、主要景观道路沿线建筑，以及其他地区的大型公共建筑的建筑风貌和建设工程规划设计方案应当组织专家论证。
“建设工程规划设计方案批准后六个月内，未申请建设工程规划许可证又未申请延期的，已批准的建设工程规划设计方案即行失效。”
二十一、第六十二条改为第六十七条，修改为：“未取得建设用地规划许可证而取得建设用地批准文件占用土地的，批准文件无效，占用的土地由市或者区、县人民政府责令退回。”
二十二、第六十三条改为第六十八条，修改为：“未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证进行建设的，由市或者区、县规划管理部门责令停止施工，限期拆除；不能拆除的，没收违法建筑物、构筑物和其他设施；不能没收实物的，按市场价没收违法所得；拆除或者没收后仍未完全消除影响的，处建设工程违法部分造价的百分之二十至百分之一百的罚款。
“违反本条例第三十二条、第三十三条、第三十八条、第四十一条以及其他法律法规规定建设的违法工程，由市或者区、县规划管理部门责令停止施工，限期拆除，拆除后仍未完全消除影响的，处建设工程违法部分造价的百分之二十至百分之一百的罚款。”
二十三、第六十六条改为第七十一条，第一款修改为：“设计单位违反本条例第四十六条规定造成违法建设的，由市或者区、县规划管理部门处设计费百分之二十至百分之一百的罚款。”
第二款修改为：“施工单位违反本条例第四十六条规定造成违法建设的，由市或者区、县规划管理部门处施工管理费用的百分之二十至百分之一百的罚款。”
二十四、第七十一条改为第七十六条，修改为：“越权编制或者违法编制、变更城市规划的，审批机关不予审批。
“违法审批建设项目的，由市规划局予以撤销，并责令改正。
“违法审批行为未改正前，原审批机关不得审批新的建设项目。在此期间，确需审批的新的建设项目，应当报市规划局审批。”
二十五、第七十五条改为第八十条，第二款修改为：“市或者区、县规划管理部门不依法履行监督职责或者监督不力的，由其上级主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
二十六、第七十六条改为第八十一条，修改为：“当事人对市或者区、县规划管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
“当事人对具体行政行为逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行的，作出具体行政行为的市或者区、县规划管理部门可以申请人民法院强制执行。”
二十七、删去第七十七条。
此外，根据本决定对部分条文的条款顺序作相应的调整。
本决定自2003年12月1 日起施行。《上海市城市规划条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。
闫 海
（西南政法大学研究生部 重庆 邮编400031）
【内容提要】本文尝试从法律规避角度为商业银行的金融创新提供崭新思路，文章首先借助经济学和法学的研究工具对法律规避型创新进行理论探讨；然后剖析了美国70年代以来在利率、分支机构、分业经营三个领域的法律规避型创新实践；最后对我国目前普遍关注的金融资产管理公司和金融集团问题从规避创新视角予以深度阐释。
【关键词】商业银行 法律规避 金融创新
俗谚云：“强龙不压地头蛇”，然而面对进入WTO的竞争与挑战，中国金融业尤其各商业银行并不由于自身丰富本土资源、服务网络优势而轻松几许。“狼来了”，怎么办?政府旨在提升商业银行竞争力的若干政策相继出台，诸如发行特种国债充实资本金，剥离不良信贷资产，股份制改组以及上市等等，但是如何缩短与外资银行之间创新差距的措施不多，因为行政手段在该问题上是束手无策的。本文与大量关于金融产品、金融市场、金融组织结构等技术层面研究不同，尝试为商业银行的金融创新规划一个新思路——法律规避型创新。
一、 法律规避型金融创新的经济学与法学理论基础
“创新”（Innovation）这一概念，最早是美籍奥地利经济学家熊彼特（Joseph·Alois·Schumpeter，1883——1950）于1912年出版《经济发展理论》（the Theory of Economic Development）一书中首先提出。熊彼特观点，所谓创新，就是建立一种新生产函数，即企业家将一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入到社会生产体系的活动，“新组合”包涵以下内容：⑴引进新产品；⑵引用新技术；⑶开辟新市场；⑷控制原材料供应新来源；⑸实现企业的新组合。①熊彼特认为创新是理解资本主义体系以及发展的核心概念，创新是经济发展的过程，也是经济发展的原因，更是经济发展的本质。上述创新理论，在上世纪50年代引起广泛的重视，并首先应用于工业领域，技术创新成为一个流行词语。发韧于70年代西方经济发达国家的金融创新浪潮，促使传统金融业发生深刻变革，金融创新（Financial Innovation）的概念应运而生，面对眼花缭乱的新的金融工具、金融方式、金融技术、金融机构、金融市场及金融衍生产品，西方学者从不同角度探求金融创新原始动力，形成诸学派的创新诱因理论，而西尔柏（W·L·Silber）的约束诱导金融创新理论、希克斯（J·R·Hicks）和涅汉斯（J·Niehans）的交易成本创新理论、戴维斯（S·Davies）和塞拉（R·Silla）的制度学派创新理论以及凯恩（E·J·Kane）的规避型创新理论影响较大。②
上述创新理论都不同程度触及金融监管与金融创新的互动性，凯恩理论认为当外在市场力量和市场机制与机构内在要求相结合，寻求回避各种金融控制和规章制度时就会产生金融创新。政府管制是有形的手，规避则是无形的手，许多形式的政府管制与控制实质上等于隐形税收，阻碍金融业从事已有的盈利性活动和利用管制外的利润机会，因此金融机构通过创新来逃避政府管制。金融机构对各种规章的适应能力较强，因为需求增长会促进货币供给，扩大货币供给的过程可以采取许多“替代品”的形式完成，但是当金融创新危及到金融稳定和货币政策不能按预定目标实施时，政府又会加强管制。同时，不同于传统工具的替代品又会为规避而不断生成，这样管制又将导致新一轮创新。管制与规避引起创新不断地交替过程，凯恩称之为“管制辩证法”（Regulation Dialectic）。
法律学者对“法律规避”问题，基于不同的法系理念而持有不一致的态度，普通法系赋予规避者较大的自由空间，“非法律明文禁止的都是允许的”，因此英、美等国是金融创新的主要策源地；相反，大陆法系仅在国际私法以及税法的避税问题上进行探讨，而且相当学者认为法律规避是一种法律欺诈，所谓“欺诈使一切归于无效”，对之持否定观点。在我国“依法治国，建立社会主义法治国家”的渐成共识下，法律规避问题似乎不合适宜，仅有朱苏力学者从民间法与国家法冲突③，以及法律规避在社会转型阶段的制度创新作用的角度④给予肯定性的论证，笔者认为金融领域的法律规避型创新具有以下合理性：
（一）法律规避型创新是对法律弊端的调适。任何法律不应以“良法”或“恶法”作以简单评价，因为法律利弊可视为一枚铜板的两面，所谓“有光的地方，就有阴影”。法律存在且不限于以下缺陷：⑴守成倾向，即法律是一种不可朝令夕改的规则体系；⑵法律规范框架中固有的刚性因素，法律具有地一致性与普遍性使解决个别案件面临困难；⑶规范的控制和约束的扩张性。⑤宽容对待法律规避创新是矫正法律自身负面影响有效途径之一:例如，法律规避型创新是在发展变化客观环境中对稳定的法律制度的新解释或修正,使之在动与静、保守与变革、僵化与无常的彼此力量之间谋求和谐统一；法律规避型创新给予资质相异的个体在法律的原则性下进行不同回应，获取适己所需自由空间；法律规避型创新是对法律控制的反作用，法律的约束限制愈大，个体进行法律规避创新的动机也愈强，总之法律不能尽善尽美的客观存在，是规避型创新存在的合理依据之一。
（二）法律规避型创新促使金融监管优化。凯恩理论认为金融监管当局和金融机构好似跷跷板做游戏的两方，它们不断彼此适应和作用。管制的理由不外公共产品、外部性、信息偏在等市场失灵，然而管制固化形成特定利益集团，也不可避免引致管制失灵，既限制竞争、减损效率和剥削消费者选择机会等，而规避监管则可以打破旧利益分配格局，从而抛弃原管制不合理部分，继承其合理成分，增添新内容产生新管制，再管制实质上是对原管制的否定之否定。该认识也适用于金融领域，我国金融监管内容强调合规性，即金融业务经营是否符合政策和法律法规，但在金融市场逐渐开放，金融业务日趋复杂，竞争日趋激烈的形势下，势必向风险性监管转变，即观察金融机构的经营管理及其业务活动是否在合理风险范围之内，确认经营风险所在，并督促金融机构控制风险。风险性监管为金融机构实施规避型创新提供良好的外部环境，也将与之相适应的不断完善。
（三）法律规避型创新提升银行业的经营竞争力。在我国旧体制下银行业务可以用存、贷、转予以简单概括，但随着社会主义市场经济改革深入，证券、保险、信托等逐步构成对银行业的全面挑战，这也与世界金融业发展趋势是相符的，商业银行只有不断发展新业务，开辟新增长点，才能立于不败，其过程中也必然伴随突破旧框架束缚的法律规避性创新，我国《商业银行法》第四条规定商业银行自主经营、自担风险、自负盈亏和自我约束，商业银行应以市场为中心，在经济利益内在驱动下，在竞争中求得生存发展，以法律规避型创新的方式不断在更高层次实现盈利性、安全性、流动性的平衡。在此应强调，帐外经营，变相拆借资金等违规活动绝不是法律规避型创新，不突破法律秩序性要求是其底线，实现商业银行在法律框架下利润最大化追求是其内容。
二、 美国银行业的法律规避型创新实践
美国银行业在世界金融体系中占据重要地位，在过去四十余年的竞争中，进行了金融工具、金融技术、金融体制等大规模创新，其中某些创新成果现在或将来会被我国商业银行广泛应用，因此针对美国若干案例的剖析，可加深对法律规避型创新的认识与理解。
美国金融从自由走向全面管制是以经济大萧条时期（1929—1933）为分水岭，尽管1864年《国民银行法》（The National Bank Act）以及1913年《联邦储备法》（The Federal Reserve Act）授予了联邦政府一定的监管职责，但截至20年代后期美国金融制度基本上是自由竞争而不受管制，因此不存在规避监管的金融创新动机与实践。1929年一直牛气冲天的华尔街股市暴跌，并引出全球范围的多米诺骨牌效应，至1933年美国已有9000家银行破产，整个金融业瘫痪。检讨经验教训，人们普遍认为华尔街应对这场灾难负责，于是以《1933银行法》（The Bank Act Of 1933）为代表限制银行经营法律相继出台，到70年代构成全面监管法律体系，相应地法律规避型创新随之出现，形成金融自由化的浪潮，80年代后至今美国顺应潮流又放松监管，笔者在此仅从以下三方面对美国金融监管与规避型创新之间博奕进行择要分析：
（一）对利率限制的规避型创新。《1933银行法》授权美联储理事会对其会员银行利息率制定最高限，并规定商业银行不准对活期存款支付利息，其后《联邦储备系统Q条例》（Regulation Q）进一步予以明确，1935年立法将Q条例扩大到非会员银行机构，1966年通过利率管制法进一步将该限制扩大到所有金融储蓄机构。⑥由于1933—1978年间利率较低，存款人的机会成本小，银行等存款机构仍保持较稳定资金来源。但70年代末名义利率大幅度上升，以致商业银行和储蓄机构存款大量流失，即“脱媒”（disintermediation）。同时一些投资银行设计了能提供安全和高收益的投资以及享有开支票便利的货币市场共同基金（Money Market Mutual Funds，MMMFs），引发银行业危机，为了争取存款，存款机构创设种种规避管制的方法：例如商业银行通过银行持股公司大量发行商业票据（Commercial Paper，CP）；商业银行发行具有固定期限和一定利率，并且可以在二级市场流通的存款证（Certificate Of Deposit，CDs）；储蓄机构开发一种创新工具——可转让支付命令（the Negotiable Order of Withdraw，NOW）帐户以及类似的超级可转让支付命令（Super Nows）；存款机构在电话转帐服务基础上开办将活期帐户与储蓄帐户相结和的，针对个人的自动转帐帐户（Automatic Transfer Service Account，Ats）与针对工商企业的Sweep Account；此外与MMMFs性质类似并与其直接竞争的货币市场存款帐户（Money Market Deposit Account， MMDAs）等，大量规避利率管制的金融创新由量变积累到质变，1980年国会通过《对存款机构放宽管制与货币控制法》，从而开始分阶段取消Q条例对活期存款和储蓄存款利率限制，1986年3月存款利率的最高限制解除。
（二）对分业经营的规避型创新。基于大萧条是商业银行在证券市场投机而引起的认识，《1933银行法》第16、20、21和31条确立商业银行和投资银行分业经营的原则，规定投资银行不再接受存款或设立收存款的分支机构，商业银行除可以进行政府债券投资以及用自有资金和盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯—斯蒂格尔法》或称“格拉斯——斯蒂格尔墙”（Glass—Steggall Wall）。⑦70年代开始，人们开始对银证分业经营进行反思，认识到其实质是由政府支持的金融服务业市场分割协议，而且金融自由化浪潮对银行业务发生地显著影响以及来自外国银行从事综合经营的挑战，促使美国金融业竞相采用创新手段规避管制，进行证券、保险、信托和银行的交叉经营，其内容即包括投资银行通过以上介绍的MMMFs进入商业银行业务领域的金融工具创新，也有银行持股公司形式的金融机构创新。银行持股公司是指这样一类公司，它们直接或间接拥有、控制一家或多家银行25%以上的投票权或控制该银行董事会选举并对银行经营决策施加决定性影响，根据《银行持股公司法》银行持股公司获准在其他行业设立与银行业务有“密切联系”的子公司，如财务公司、信用卡公司、证券信托公司等。虽然法律上持股公司拥有银行，但实际上持股公司是由银行建立，并受银行操纵的一种组织，仅为满足《格拉斯—斯蒂格尔法》规定的设立 “防火墙”（Firewall），规避法律的银行持股公司逐渐成为美国银行业主要组织形式，几乎所有大银行都归属银行持股公司，格拉斯——斯蒂格尔墙摇摇欲坠，1999年国会通过《金融现代化法案》结束了1933年银行法和1956银行持股公司关于分业经营的限制。
（三）规避银行业务地域限制的创新。1927年《麦克菲登法》（Mcfadden Act）限制银行跨行设立分支机构，形成美国特色的单一银行制，其结果正如美国纽约克肯塞咨询公司金融分析家洛威尔·希莱思所说：“美国银行在全球金融巨人中只是侏儒，虽然我们有最大的金融经济，但我们只有最小的银行。”因此美国银行业为突破地域限制，形成多种金融创新，最有趣的是围绕自动柜员机（ATM）以及销售终端（POS）的法律争议，货币监理署和法院先后判定ATM和POS机不是《麦克菲登法》第36条下的分支机构。⑧于是银行业通过ATM的设立实质跨区域经营的分支机构，增强银行竞争力，也削弱了限制设立分支机构的法律效果，并且利用1956年、1966年《银行持股法》对银行的定义，设立多种经营形式的机构，例如非银行持股公司的分支机构、货款洽谈处、非银行的银行、国际银行业务分支机构、信用卡业务、对失败机构的跨行业兼并和存款人代理等打破跨行设立分支机构，80年代的立法尽管尚未明确解除跨州设立分支机构限制，但实际上有关规定在执行中已经放弃，1994法律取消关于跨州设立分支行的限制。
三、 我国商业银行法律规避型创新分析
我国社会主义市场经济的银行法律体系虽然刚刚建立，但迅速发展地经济现实以及WTO竞争环境作用，使某些法律规范形成制度障碍，压抑了商业银行的进一步发展，正如上述理论与实践证明规避型创新必然会产生。但与各国商业银行内在驱动型创新不同，我国创新类型是政府指导，即在政府推动或引导下，商业银行规避银行法若干不适形成的金融创新，笔者在此对近期争议较大的金融资产管理公司和金融集团两种规避性创新进行深度分析：
㈠资产管理公司（Asset Management Corporation，AMC），从1999年4月至今信达、长城、华融、东方四大金融资产管理公司先后成立，对此金融界、法律界给予广泛的关注，尤其“债转股”政策争议较大，一些学者担忧这会成为国有企业的“免费午餐”。笔者认为AMC实际是在银行法律体系下商业银行债务重组手段的规避型创新，我国国有银行不良贷款比例过高，据估计约25%，各别商业银行更高，在世界银行业中不良贷款比例排名居于前列，其形成原因是多方面，但政策性和历史性的因素是主要的，因此政府有责任在加入WTO之前降低其不良贷款比例，以增强其竞争力，化解金融风险。债务重组是解决问题有效途径，然而债务重组方式除核销本金、豁免利息等债务减让之外，诸如债权转股化、资产清偿债务以及证券化等都与《商业银行法》规定第二条、第四十三条不符，第二条规定“商业银行是指依照《公司法》设立吸收公共存款、发放贷款、办理结算业务等企业法人”；第四十三条规定“商业银行在中国境内不得向非银行金融机构和企业投资”。而AMC业务上属于金融企业，但无相应法律法规约束，可以自由接收、管理、处置国有银行划转不良贷款。信达资产管理公司为例，其可以综合运用出售、置换、资产重组、债转股、证券化等方式对不良资产进行有效处置；对债务人可以提供管理、咨询、收购兼并、分立重组、包装上市等综合服务，可以对确属资不抵债需要关闭的企业申请破产清算，可以按照国家有关规定向境外投资者出售债权和股权。这些债务重组手段和资本市场业务都是法律限制商业银行运作的，而AMC则综合运用，实现最大限度的回收资产，挽救损失。
㈡金融集团，80年代我国金融体制改革初期，由于制度建设缺乏长期规划，“摸着石头过河”，以及体制转轨时期利益分配格局形成中的金融机构和地方政府利益冲动，形成金融混业经营，例如：银行办信托、证券及保险；保险公司发行信用贷款，并设立证券营业机构；信托、投资公司超范围回收存款，超比例发放贷款，办理银行业务；证券公司收取客户交易保证金，代办储蓄，变相吸收存款，渗透进入银行业务。1993年初商业银行的大量资金直接或间接投入证券、信托和房地产领域，一方面造成股票市场和房地产虚假繁荣，另一方面银行和其他金融机构的资产流动性和安全性受到威胁，影响金融系统的安全和稳定。因此1993年国务院《关于金融体制改革决定》规定银行业与信托业、证券业、保险业“分业经营，分业管理”的原则，1995年《商业银行法》第四十三条、《保险法》第六条、1998年《证券法》第六条进一步明确分业经营原则。1999美国《金融现代化法案》出台，我国成为世界上仅有的法律规定严格分业经营、分业管理的国家，随着金融业的发展，竞争加剧，尤其是进入WTO后与“金融大鳄”抗衡现实，要求商业银行综合化经营的呼吁高涨，尽管我国金融当局一再否认混业经营前景，但事实上政府始终默认规避分业经营的金融集团的创新形式，例如以信托公司名义注册的中国国际信托投资公司并列控制16个直属子公司，10个地区子公司，7个海外子公司，3个香港上市公司以及4个下属公司，涉及境内外银行、证券、保险、信托、融资租赁、实业、房地产、旅游以及贸易等全方位行业；光大集团北京总部和香港总部各自独立法人分别直接交叉控制境内外银行、证券、信托、实业等涉及各行业的上市以及非上市19家子公司，间接控股孙公司几十家之多；以保险公司名义注册平安保险公司全资拥有平安信托投资公司，又以61%比例控股平安证券公司。⑨目前金融集团这种创新形式在WTO的冲击下，又有新的发展，例如：二月份光大集团受让上海财政局的申银万国证券股份，成为第一大股东，并正与外资保险接洽成立中外合资保险公司；已获中央银行批准，申报国务院的中信集团重组方案明确将成立三家附属公司，即中信实业银行、中信证券以及与保诚共同成立中外合资保险公司；众多国有、私有企业已单独或联合控股银行、证券等金融机构，山东电力集团的产业资本已成功控股英大信托投资公司、鲁能金穗期货公司、蔚深证券，并且是湘财证券第一大股东与华厦银行第二大股东，这些都是证明金融集团作为分业经营法律限制的规避仍在一定期发挥着重要作用。
加入WTO，是中国的第二次开放，面对国际银行业同行的挑战，中国银行业必须“创新图存”，而创新内容除营销方式、服务手段以及金融工具的创新之外，法律规避创新也是商业银行的理性选择。?
【作者简介】闫 海，（1976-），西南政法大学硕士研究生 E-MAIL sea.yan@263.net
① [美]J·A·熊彼特：经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1990年.p73
② 杨卫红：商业银行监管比较[M].北京：民主与建设出版社，1998.pp206-209
③ 苏力：法律规避和法律多元化[J].中外法学,1993年（6）.pp20—26
④ 苏力：再论法律规避[J].中外法学,1996（4）.pp12—17
⑤ [美]E·博登海默：法理学——法律哲学及其方法[M].北京：中国政法大学出版社，1999年.pp402—406
⑥ 俞乔、邢小林、曲和磊：商业银行管理学[M].上海：上海人民出版社,1998年.p43
⑦ 易纲、吴有昌：货币银行学[M].上海：上海人民出版社,1999.p199
⑧ 陆泽峰：金融创新与法律变革[M].北京：法律出版社,2000年.p139
⑨ 夏斌：金融控股公司:分业/混业难局下的现实选择[EB/OL].http://www.drcent.com/cocd/xinzhuye/jingrong.html,2000-8-17
上海市城市规划条例（2003年修正）
上海市城市规划条例（12届8次）
（1995年6 月16日上海市第十届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过根据1997年5 月27日上海市第十届人民代表大会常务委员会第三十六次会议《关于修改〈上海市城市规划条例〉的决定》第一次修正根据2003年11月13日上海市第十二届人民代表大会常务委员会第八次会议《关于修改〈上海市城市规划条例〉的决定》第二次修正）
第一章 总则
第一条为了科学地制定城市规划，加强城市规划管理，保障城市规划的实施，促进经济、社会和环境协调发展，实现城市现代化，根据《中华人民共和国城市规划法》以及有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条本市行政区域内制定和实施城市规划，进行各项建设，必须遵守本条例。
第三条城市规划是进行城市建设和规划管理的依据。本市土地利用和各项建设必须符合城市规划，服从规划管理。
城市规划必须依法制定，任何单位和个人未经法定程序不得更改或者废止。
第四条城市规划工作实行统一领导、统一规划、统一规范、分级管理，并实行建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证制度。
城市规划管理工作人员实行岗位资格证书制度。
第五条市人民政府负责全市城市规划的制定和实施。市规划委员会负责重要城市规划方案和规划管理事项的协调。
区、县人民政府根据全市城市规划的要求，按照规定权限负责本行政区域城市规划的制定和实施。
第六条市和区、县人民政府应当每年向同级人民代表大会或者其常务委员会报告城市规划的制定、实施以及对城市规划实施的监督检查情况。
第七条上海市城市规划管理局（以下简称市规划局或者市规划管理部门）是本市城市规划行政主管部门，负责全市城市规划工作。市规划局根据工作需要，可以设立派出机构，负责指定区域城市规划工作。
浦东新区及其他区、县城市规划管理部门（以下简称区、县规划管理部门）按照规定权限负责本行政区域城市规划工作，业务上受市规划局领导。
本市有关行政管理部门应当按照各自的职责，协同市和区、县规划管理部门实施本条例。
街道办事处和乡、镇人民政府应当协助市和区、县规划管理部门对本行政区域内的违法建设进行监督检查。
第八条任何单位和个人都有遵守城市规划的义务，并有权对违反城市规划的行为进行检举和控告。
第二章 基本规定
第九条城市规划必须符合国家和本市实际情况，科学预测城市发展，正确处理近期建设和远景发展、局部利益和整体利益、经济发展和生态环境的关系。
城市规划应当符合城市发展战略，与经济和社会发展计划相结合，与国土规划、江河流域规划、土地利用总体规划相协调。
第十条城市规划和建设应当促进经济和社会发展，改善人民生活环境，坚持经济效益、社会效益、环境效益相统一。
第十一条城市规划和建设应当保障社会公众利益，符合城市防火、抗震、防洪、民防等要求，维护公共安全、公共卫生、城市交通和市容景观。
第十二条城市规划和建设应当贯彻勤俭建国的方针，坚持适用、经济的原则，合理用地，节约用地，综合开发利用地下空间。
第十三条城市规划和建设应当保护和改善城市生态环境，防止污染和其他公害，保护现有绿地、行道树和古树名木，发展城市绿化，加强环境卫生和市容建设。
第十四条城市规划和建设应当保护具有重要历史意义、文化艺术和科学价值的文物古迹、建筑物、建筑群，重点保护有特色的历史风貌和自然景观。
第十五条中心城规划和建设应当与人口疏解、功能提升、环境改善和景观优化相结合，增加公共绿地和公共空间，控制建筑容量和高层建筑，改善城市交通，完善基础设施，增强城市综合功能。
郊区规划和建设应当促进城乡协调发展，合理确定郊区城镇布局和规模，重点发展新城和中心镇，引导郊区工业向工业园区集中、人口向城镇集中、土地向规模经营集中。
第三章 城市规划的编制与审批
第十六条各类城市规划应当以上一级城市规划为依据，其内容应当符合国家城市规划法和本市有关规定。
第十七条全市总体规划和中心城总体规划，由市人民政府组织编制，提请市人民代表大会或者其常务委员会审查同意后，报国务院审批。
全市各专业系统规划由市规划局组织编制，或者由专业主管部门组织编制，经市规划局综合平衡报市人民政府审批后，纳入全市总体规划。
第十八条中心城分区规划由市规划局组织编制，报市人民政府审批。
控制性编制单元规划，由市规划局制定。
中心城控制性详细规划由区人民政府组织编制，报市规划局审批，但特定区域的规划除外。
浦东新区除世纪大道两侧的控制性详细规划和特定区域规划外，由浦东新区规划管理部门组织编制，报浦东新区人民政府审批，并报市规划局备案。
第十九条市人民政府确定的特定区域的规划，由市规划局组织编制，报市人民政府审批。
市人民政府在审批特定区域规划前，应当听取市人民代表大会常务委员会的意见。市人民代表大会常务委员会可以根据市人民政府的提请，对特定区域的规划作出专门的决定或者制定地方性法规。
对市人民代表大会常务委员会作出决定或者制定地方性法规的特定区域的调整，市人民政府应当报市人民代表大会常务委员会批准。
第二十条郊区区、县域总体规划由区、县人民政府组织编制，经市规划局综合平衡，提请同级人民代表大会或者其常务委员会审查同意后，报市人民政府审批；新城、国家级产业园区总体规划由市规划局会同区县人民政府组织编制，报市人民政府审批。
新城、国家级产业园区控制性详细规划，市级产业园区、中心镇总体规划，由区、县人民政府组织编制，报市规划局审批。
市级产业园区、中心镇控制性详细规划，一般镇和乡总体规划由区、县人民政府制定，报市规划局备案。一般镇和乡的总体规划的编制应当满足规划实施管理的要求。
第二十一条控制性编制单元规划根据本市中心城分区规划或者新城总体规划编制，是控制性详细规划编制的依据。控制性编制单元规划确定的土地使用性质、建筑总量、建筑密度和高度、公共绿地、地下空间利用、主要市政基础设施和公用设施等内容，作为编制控制性详细规划的强制性要求，未经市规划局同意不得调整。
控制性编制单元规划确定的城市设计内容，作为编制控制性详细规划的引导性要求。
第二十二条编制控制性详细规划涉及市规划局确定的重要地区、主要景观道路的，应当附有城市设计内容。
第二十三条根据控制性详细规划的实施需要，市或者区、县规划管理部门可以根据控制性详细规划，组织编制修建性详细规划，也可以委托开发建设单位组织编制。
第二十四条市或者区、县规划管理部门受理报批的城市规划文件后，应当在法定工作日五十天内批复。
第二十五条根据城市经济、社会和环境协调发展需要，对已经批准的总体规划在城市性质、规模、发展方向和总体布局上作重大变更的，按照本条例第十七条的规定进行。对已经批准的总体规划作局部调整的，全市总体规划和中心城总体规划由市人民政府报市人民代表大会常务委员会和国务院备案；其他总体规划报原批准机关审批。
对已经批准的控制性详细规划作修订和调整的，按照本条例第十八条的规定进行。
第二十六条制定城市规划，应当听取公众的意见。
控制性详细规划草案报送审批前，组织编制机关应当向社会公布该草案，可以采取座谈会、论证会、听证会以及其他形式听取公众的意见。
第二十七条全市总体规划经国务院批准后，由市人民政府公布。其他城市规划由批准机关公布。
第二十八条受委托承担规划编制任务的单位应当具备相应资质。
第四章 建设用地规划管理
第二十九条各项建设用地必须符合城市规划和城市规划管理技术规定。建设单位或者个人必须按照规定申请建设项目选址意见书和建设用地规划许可证。
第三十条各项建设用地必须在城市规划确定的土地使用功能区内选址定点。严格控制在城市基础设施不能满足需要、又无有效措施的地区安排新建、迁建项目；禁止在公路沿线分散安排建设项目。
第三十一条国有土地使用权出让必须按照城市规划和城市规划管理技术规定的要求进行。市规划局应当参与国有土地使用权出让计划的制定。
国有土地使用权出让前，市或者区、县规划管理部门应当提出该地块的规划设计条件。规划设计条件有效期为六个月。
国有土地使用权出让合同必须有市或者区、县规划管理部门根据批准的详细规划提供的出让地块的位置、范围、规划用地性质、建筑容积率、建筑密度、绿地率、停车场地等各项规划要求及附图。
国有土地使用权转让合同必须附有原出让合同中的各项规划要求及附图。
国有土地使用权受让人在开发和经营土地的活动中，未经原审批的市或者区、县规划管理部门同意，不得变更出让合同中的各项规划要求。
第三十二条公共绿地（含公园、街头绿地等）、生产绿地、防护绿地、专用绿地（含住宅区绿地、庭园绿地、各单位绿地等）、基本农田保护区用地、蔬菜保护区用地、公共活动场地、对外交通用地、市政公用设施用地、医疗机构用地、体育场地、学校用地等现有和规划的专用土地，必须妥善保护。未经法定程序调整规划，不得改变用途。
禁止占用城市道路、广场、河道、高压供电走廊和压占城市地下管线或者依附防汛墙建造建筑物、构筑物。
第三十三条按照规划建成的地区和规划保留的旧住房、里弄、花园住宅、公寓，未经法定程序调整规划，不得拆除、插建、扩建（含加层）各类建筑。
前款确定的范围内，旧住房综合改造中涉及规划管理的，按照市人民政府的规定执行。
第三十四条市和区、县人民政府根据市政建设需要，按照规定权限和法定程序作出的调整用地决定，任何单位和个人必须服从。
第三十五条沿城市规划道路、河道、绿化带等公共用地安排的建设项目，建设单位应当按照规划带征公共用地。
第三十六条因建设需要临时使用土地的，使用者应当按照规定申请临时用地规划许可。
临时用地必须按照市或者区、县规划管理部门批准的用途使用，不得改作他用或者转让，不得建造永久性建筑物、构筑物。使用期满由使用者负责拆除一切临时设施，恢复土地原状，退还原土地所有者或者使用者。
第五章 建设工程规划管理
第三十七条各项建设工程必须符合城市规划和城市规划管理技术规定。建设单位或者个人必须按照规定申请建设工程规划许可证。
第三十八条沿道路新建、改建的建筑物、构筑物（含地下构筑物）及其附属设施，不得逾越道路规划红线，并应当按照规定距离后退。
道路规划红线范围内现有建筑物，经市规划局批准暂缓拆除的结构较好的建筑作局部改建时，应当将逾越道路规划红线的建筑底层辟作骑楼，设置人行道。
沿道路建设的建设工程，建设单位或者个人应当向市或者区、县规划管理部门申请设置道路规划红线界桩。
第三十九条新建、改建、扩建建设工程，应当按照规定配置绿地和机动车、非机动车停车场（库），按照规划要求配建公共厕所，并与建设工程统一设计、同步建设、同时交付使用，不得改作他用。
第四十条新建、改建公共建筑和城市道路，应当设置无障碍设施。
第四十一条对文物保护单位和优秀近代建筑，应当按照规定进行保护。在保护范围内不得新建建筑物。在保护范围内改建建筑物或者在建设控制地带内新建、改建建筑物，应当符合有关规定，不得破坏原有环境风貌。
第四十二条沿道路的建筑物、构筑物、城市雕塑、户外广告等设施，应当符合城市规划和市容要求。
沿主要道路不得布置零星、简陋的建筑物和构筑物。沿其他道路设置的建筑附属设施，不得妨碍市容景观。新建、改建中心城主要道路时，沿路的架空线应当埋入地下。
第四十三条建筑物的室外地面标高，应当符合详细规划的要求；尚未编制详细规划的地区，可以参照该地区城市排水设施情况和附近道路、建筑物标高确定。
新建、改建道路路面标高，应当与相邻街坊以及沿路建筑地坪标高相协调，不得妨碍相邻各方的排水。
第四十四条管线、道路、桥梁和轨道交通工程建设，应当进行综合平衡，统筹安排。
第四十五条建设工程涉及环境保护、环境卫生、卫生防疫、劳动安全、消防、交通、绿化、供水、排水、供电、供热、燃气、通讯、地下工程、河港、铁路、航空、气象、防汛、抗震、民防、军事、国家安全、文物保护、建筑保护、测量标志以及农田水利等方面管理要求的，必须符合国家和本市的有关规定。
第四十六条设计单位必须按照城市规划、城市规划管理技术规定和市或者区、县规划管理部门提出的规划设计要求进行建设工程设计，并对设计质量负责。
施工单位必须按照建设工程规划许可证所附的图纸施工，并对施工质量负责。
第四十七条建筑工程和管线、道路、桥梁工程现场放样后，建设单位或者个人必须按照规定向市或者区、县规划管理部门申请复验，并报告开工日期，经复验无误后方可开工。市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日七天内复验完毕。
第四十八条建设单位或者个人必须按照建设工程规划许可证及附图的要求，全面完成建设基地内的各项建设和环境建设。
第四十九条建设工程竣工后，建设单位或者个人必须向市或者区、县规划管理部门申请规划验收。规划验收不合格的，市或者区、县规划管理部门不予签证；房地产管理部门不予房地产权登记。
建设工程竣工验收后，建设单位应当在两个月内拆除建设基地内的临时设施。
建设工程竣工验收后六个月内，建设单位或者个人应当按照规定向市城市建设档案馆或者区、县城市建设档案机构无偿报送建设工程竣工档案。
第五十条建筑物的使用应当符合建设工程规划许可证核准的使用性质。需要变更建筑物使用性质的，必须报原审批的市或者区、县规划管理部门批准。
第五十一条临时建筑不得超过两层，使用期不得超过两年；确需延期的，可以申请延期一次，延长期不得超过一年。临时建筑不得改变用途或者买卖、转让；使用期满后，建设单位或者个人必须负责拆除。
第五十二条棚户简屋地区的房屋应当按照城市规划进行改建；尚无改建计划的，经批准后，可以进行修建，但应当在排水、通风、采光等方面处理好与相邻建筑的关系，不得扩大原有建筑占地面积，不得妨碍交通、消防安全。
第五十三条农村个人住房建设应当根据城市规划要求，统一规划、相对集中、与村镇建设相结合。具体办法由市人民政府制定。
第六章 城市规划管理审批程序
第五十四条下列各项建设工程的建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证，由市规划局负责审批：
（一）历史文化风貌区和优秀历史建筑建设控制范围内的；
（二）海岸、长江口、黄浦江两岸、苏州河两岸、佘山国家旅游度假区、淀山湖风景区内的；
（三）全市性、系统性的市政建设工程；
（四）外环绿带、楔形公共绿地和大型片林、涵养林、防护林等生态公益林及其范围内的和城市建设敏感区、城市生态敏感区内的；
（五）保密工程、军事工程和市人民政府指定的其他建设工程。
本条前款所列以外的其他建设工程，由所在区、县规划管理部门负责审批，并在批准后十五日内报市规划局备案
第五十五条建设项目有下列情形之一的，应当按照规定申请建设项目选址意见书和建设用地规划许可证：
（一）新建、迁建单位需要使用土地的；
（二）原址扩建需要使用本单位以外的土地的；
（三）需要改变本单位土地使用性质的。
第五十六条建设单位在上报建设项目可行性研究报告前，应当按照规定向市或者区、县规划管理部门申请建设项目选址意见书。
建设单位或者个人申请建设项目选址意见书，应当填报《建设项目选址申请表》，并按照规定附送有关文件、图纸。大中型建设项目，应当事先委托有相应资质的规划设计单位作出选址论证。
市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日四十天内审批完毕。经审核同意的，发给建设项目选址意见书，并核定设计范围，提出规划设计要求；经审核不同意的，予以书面答复。
各有关部门在审批建设项目可行性研究报告时，应当验证按照本条例第五十四条规定权限核发的建设项目选址意见书。
建设单位在取得建设项目选址意见书后六个月内，建设项目可行性研究报告未获批准又未申请延期的，建设项目选址意见书即行失效。
第五十七条建设单位或者个人必须按照城市规划、城市规划管理技术规定和市或者区、县规划管理部门提出的规划设计要求，委托设计单位进行建设工程设计，并向市或者区、县规划管理部门申报建设工程规划设计方案。
市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日二十日内审批完毕。二十日内不能审批完毕的，经市或者区、县规划管理部门负责人批准，可以延长二十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
重要地区、主要景观道路沿线建筑，以及其他地区的大型公共建筑的建筑风貌和建设工程规划设计方案应当组织专家论证。
建设工程规划设计方案批准后六个月内，未申请建设工程规划许可证又未申请延期的，已批准的建设工程规划设计方案即行失效。
第五十八条建设单位或者个人申请建设用地规划许可证，应当填报《建设用地规划许可证申请表》，并按照规定附送建设项目可行性研究报告和有关文件、图纸。
市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日四十天内审批完毕。经审核同意的，发给建设用地规划许可证；经审核不同意的，予以书面答复。
国有土地使用权出让、转让地块的建设工程，在出让、转让合同签订后，应当按照规定向市或者区、县规划管理部门申领或者更换建设用地规划许可证。
建设单位或者个人在取得建设用地规划许可证后六个月内，未取得建设用地批准文件又未申请延期的，建设用地规划许可证即行失效。
施工临时用地规划许可，可以随同建设用地规划许可证一并申请审批。
第五十九条下列建设工程，应当按照规定申请建设工程规划许可证：
（一）新建、改建、扩建的建筑工程；
（二）新建、改建城市道路、公路、桥梁、管线、隧道、轨道交通工程；
（三）文物保护单位和优秀近代建筑的大修工程以及改变原有外貌或者结构体系或者基本平面布局的装修工程；
（四）需要变动主体承重结构的建筑大修工程；
（五）沿道路或者在广场设置的城市雕塑工程。
第六十条建设单位或者个人申请建设工程规划许可证，应当填报《建设工程规划许可证申请表》，并按照规定附送有关文件、图纸。
市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日二十五天内审批完毕。经审核同意的，发给建设工程规划许可证；经审核不同意的，予以书面答复。
利用原址建设的建筑工程或者不需要申请用地的管线、道路工程，建设单位或者个人应当按照规定向市或者区、县规划管理部门申请核定设计范围和规划设计要求，并按照规定报送设计方案，经市或者区、县规划管理部门核定设计方案后，按本条第一款规定申请建设工程规划许可证。
单项建设工程的建设工程规划许可证必须按照规定向市或者区、县规划管理部门报批。建设单位或者个人不得化整为零，分别报批。
建设单位或者个人领取建设工程规划许可证时，应当按规定缴纳执照费，并在六个月内开工。逾期未开工又未申请延期或者申请延期未经批准的，建设工程规划许可证即行失效。
第六十一条下列零星建设工程应当向所在区、县规划管理部门申请建设工程规划许可证（零星），受理部门应当在法定工作日二十天内予以审批：
（一）棚户简屋的修建；
（二）建制镇的个人住房建设；
（三）沿城市道路的房屋门面装修；
（四）户外广告设施的安装。
零星建设工程涉及人民广场地区、中央商务区、市级商业街和文物保护单位、优秀近代建筑的，其设计方案应当报市规划局审核同意。
第六十二条建设单位或者个人建造临时建筑，应当向所在区、县规划管理部门申请建设工程规划许可证（临时），受理部门应当在法定工作日二十天内予以审批。
第六十三条需要变更建设用地规划许可证核准的用地性质、位置、范围和建设工程规划许可证核准的建筑性质、位置、面积、高度、结构，道路位置、宽度，桥梁位置、梁底标高，市政公用管线位置、口径的，建设单位或者个人必须报原审批部门批准。
第七章 城市规划实施的监督检查
第六十四条市或者区、县规划管理部门及其规划管理监督检查机构，负责城市规划实施的监督检查，并依法制止和处理违法建设活动。
规划管理监督检查人员执行公务时，应当佩戴标志，出示证件，并为被检查者保守技术秘密和业务秘密。
第六十五条城市规划监督检查的内容如下：
（一）未经规划许可的建设用地和建设工程；
（二）建设用地规划许可证的合法性及其执行情况；
（三）建设工程规划许可证的合法性及其执行情况；
（四）按照规划建成和保留地区的规划控制情况；
（五）建设工程放样复验；
（六）建设工程竣工规划验收；
（七）建筑物、构筑物的规划使用性质；
（八）按照本条例规定应当监督检查的其他内容。
第六十六条对按照本条例规定应当给予行政处罚的建设单位、设计单位、施工单位或者个人，市或者区、县规划管理部门应当立案调查，查勘取证，作出行政处罚决定，送达当事人。
第八章 法律责任
第六十七条未取得建设用地规划许可证而取得建设用地批准文件占用土地的，批准文件无效，占用的土地由市或者区、县人民政府责令退回。
第六十八条未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证进行建设的，由市或者区、县规划管理部门责令停止施工，限期拆除；不能拆除的，没收违法建筑物、构筑物和其他设施；不能没收实物的，按市场价没收违法所得；拆除或者没收后仍未完全消除影响的，处建设工程违法部分造价的百分之二十至百分之一百的罚款。
违反本条例第三十二条、第三十三条、第三十八条、第四十一条以及其他法律法规规定建设的违法工程，由市或者区、县规划管理部门责令停止施工，限期拆除，拆除后仍未完全消除影响的，处建设工程违法部分造价的百分之二十至百分之一百的罚款。
第六十九条逾期不拆的临时建筑或者建设基地内的临时设施，由市或者区、县规划管理部门责令建设单位或者个人和施工单位限期拆除，并从逾期之日起处建筑面积每日每平方米十元至五十元的罚款。
第七十条对违反本条例规定未申请施工放样复验的，处二千元以下的罚款；未按复验后施工放样要求施工并造成后果的，按照本条例第六十八条规定处罚。
第七十一条设计单位违反本条例第四十六条规定造成违法建设的，由市或者区、县规划管理部门处设计费百分之二十至百分之一百的罚款。
施工单位违反本条例第四十六条规定造成违法建设的，由市或者区、县规划管理部门处施工管理费用的百分之二十至百分之一百的罚款。
对违反本条例规定造成违法建设的设计单位、施工单位，由主管部门根据情节轻重给予通报批评、停业整顿直至吊销资格证书的处分，或者按有关规定处理。
第七十二条对违反本条例规定擅自变更建筑物使用性质的，由市或者区、县规划管理部门责令限期改正，并处当年重置价百分之二至百分之二十的罚款。
第七十三条对违反本条例规定逾期未报送建设工程竣工档案的，由市或者区、县规划管理部门责令限期报送，并按照《上海市档案条例》的规定处以罚款。
第七十四条对违反本条例的单位和个人处以罚款时，应当向当事人出具由市财政部门统一印制的罚没款收据。罚没款按照规定上缴国库。
罚没款必须在规定期限内缴纳，逾期不缴纳的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
第七十五条建设单位或者个人和施工单位接到停止施工的通知后继续施工的，市规划管理部门可以通知供电、供水部门停供施工用电、用水，有关部门应当协同实施。
对妨碍公共安全、公共卫生、城市交通和市容景观等的违法建设工程，市和区、县人民政府可以组织有关部门拆除，所需费用由违法建设的单位或者个人负责。
第七十六条越权编制或者违法编制、变更城市规划的，审批机关不予审批。
违法审批建设项目的，由市规划局予以撤销，并责令改正。
违法审批行为未改正前，原审批机关不得审批新的建设项目。在此期间，确需审批的新的建设项目，应当报市规划局审批。
第七十七条市或者区、县规划管理部门违反本条例规定核发建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证，或者作出其他错误决定，由市人民政府或者市规划局责令其纠正，或者予以撤销，并对违法建设工程作出处理；造成直接经济损失的，由原发证部门依法赔偿。
第七十八条市或者区、县规划管理部门未按期审批建设项目选址意见书、建设用地规划许可证（含临时）、建设工程规划许可证（含临时、零星），造成直接经济损失的，应当依法赔偿。
第七十九条对违反本条例规定造成违法建设的建设单位责任人，由其上级机关或者所在单位给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十条对违反本条例规定造成违法建设的审批责任人，由其所在单位或者上级机关给予行政处分。
市或者区、县规划管理部门不依法履行监督职责或者监督不力的，由其上级主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十一条当事人对市或者区、县规划管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人对具体行政行为逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行的，作出具体行政行为的市或者区、县规划管理部门可以申请人民法院强制执行。
第九章 附则
第八十二条本条例的具体应用问题，由市规划局负责解释。
第八十三条本条例自1995年7 月15日起施行，上海市第九届人民代表大会常务委员会第九次会议通过的《上海市城市建设规划管理条例》同时废止。
上海市人民代表大会常务委员会关于修改《上海市城市规划条例》的决定（12届8次）
（2003年11月13日上海市第十二届人民代表大会常务委员会第八次会议通过）
上海市第十二届人民代表大会常务委员会审议了市人民政府提出的《上海市城市规划条例修正案（草案）》，决定对《上海市城市规划条例》作如下修改：
一、删去第五条第三款。
二、增加一条，作为第六条：“市和区、县人民政府应当每年向同级人民代表大会或者其常务委员会报告城市规划的制定、实施以及对城市规划实施的监督检查情况。”
三、第十四条改为第十五条，修改为：“中心城规划和建设应当与人口疏解、功能提升、环境改善和景观优化相结合，增加公共绿地和公共空间，控制建筑容量和高层建筑，改善城市交通，完善基础设施，增强城市综合功能。
“郊区规划和建设应当促进城乡协调发展，合理确定郊区城镇布局和规模，重点发展新城和中心镇，引导郊区工业向工业园区集中、人口向城镇集中、土地向规模经营集中。”
四、删去第十五条。
五、第十七条第二款修改为：“全市各专业系统规划由市规划局组织编制，或者由专业主管部门组织编制，经市规划局综合平衡，报市人民政府审批后，纳入全市总体规划。”
删去第三款、第四款、第五款。
六、第十八条修改为：“中心城分区规划由市规划局组织编制，报市人民政府审批。
“控制性编制单元规划，由市规划局制定。
“中心城控制性详细规划由区人民政府组织编制，报市规划局审批，但特定区域的规划除外。
“浦东新区除世纪大道两侧的控制性详细规划和特定区域规划外，由浦东新区规划管理部门组织编制，报浦东新区人民政府审批，并报市规划局备案。”
七、增加一条，作为第十九条：“市人民政府确定的特定区域的规划，由市规划局组织编制，报市人民政府审批。
“市人民政府在审批特定区域规划前，应当听取市人民代表大会常务委员会的意见。市人民代表大会常务委员会可以根据市人民政府的提请，对特定区域的规划作出专门的决定或者制定地方性法规。
“对市人民代表大会常务委员会作出决定或者制定地方性法规的特定区域的调整，市人民政府应当报市人民代表大会常务委员会批准。”
八、增加一条，作为第二十条：“郊区区、县域总体规划由区、县人民政府组织编制，经市规划局综合平衡，提请同级人民代表大会或者其常务委员会审查同意后，报市人民政府审批；新城、国家级产业园区总体规划由市规划局会同区、县人民政府组织编制，报市人民政府审批。
“新城、国家级产业园区控制性详细规划，市级产业园区、中心镇总体规划，由区、县人民政府组织编制，报市规划局审批。
“市级产业园区、中心镇控制性详细规划，一般镇和乡总体规划由区、县人民政府制定，报市规划局备案。一般镇和乡的总体规划的编制应当满足规划实施管理的要求。”
九、增加一条，作为第二十一条：“控制性编制单元规划根据本市中心城分区规划或者新城总体规划编制，是控制性详细规划编制的依据。控制性编制单元规划确定的土地使用性质、建筑总量、建筑密度和高度、公共绿地、地下空间利用、主要市政基础设施和公用设施等内容，作为编制控制性详细规划的强制性要求，未经市规划局同意不得调整。
“控制性编制单元规划确定的城市设计内容，作为编制控制性详细规划的引导性要求。”
十、增加一条，作为第二十二条：“编制控制性详细规划涉及市规划局确定的重要地区、主要景观道路的，应当附有城市设计内容。”
十一、增加一条，作为第二十三条：“根据控制性详细规划的实施需要，市或者区、县规划管理部门可以根据控制性详细规划，组织编制修建性详细规划，也可以委托开发建设单位组织编制。”
十二、第二十条改为第二十五条，将第二款中的“详细规划”修改为“控制性详细规划”。
十三、第二十一条改为第二十六条，第一款修改为：“制定城市规划，应当听取公众的意见。”
增加一款，作为第二款：“控制性详细规划草案报送审批前，组织编制机关应当向社会公布该草案，可以采取座谈会、论证会、听证会以及其他形式听取公众的意见。”
十四、第二十三条改为第二十八条，修改为：“受委托承担规划编制任务的单位应当具备相应资质。”
十五、第二十六条改为第三十一条，增加一款，作为第二款：“国有土地使用权出让前，市或者区、县规划管理部门应当提出该地块的规划设计条件。规划设计条件有效期为六个月。”
十六、第二十八条改为第三十三条，增加一款，作为第二款：“前款确定的范围内，旧住房综合改造中涉及规划管理的，按照市人民政府的规定执行。”
十七、第四十九条改为第五十四条，修改为：“下列各项建设工程的建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证，由市规划局负责审批：
“（一）历史文化风貌区和优秀历史建筑建设控制范围内的；
“（二）海岸、长江口、黄浦江两岸、苏州河两岸、佘山国家旅游度假区、淀山湖风景区内的；
“（三）全市性、系统性的市政建设工程；
“（四）外环绿带、楔形公共绿地和大型片林、涵养林、防护林等生态公益林及其范围内的和城市建设敏感区、城市生态敏感区内的；
“（五）保密工程、军事工程和市人民政府指定的其他建设工程。
“本条前款所列以外的其他建设工程，由所在区、县规划管理部门负责审批，并在批准后十五日内报市规划局备案。”
十八、第五十二条改为第五十八条，删去第一款中的“设计方案以及”。
十九、删去第五十八条。
二十、增加一条，作为第五十七条：“建设单位或者个人必须按照城市规划、城市规划管理技术规定和市或者区、县规划管理部门提出的规划设计要求，委托设计单位进行建设工程设计，并向市或者区、县规划管理部门申报建设工程规划设计方案。
“市或者区、县规划管理部门受理申请后，应当在法定工作日二十日内审批完毕。二十日内不能审批完毕的，经市或者区、县规划管理部门负责人批准，可以延长二十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
“重要地区、主要景观道路沿线建筑，以及其他地区的大型公共建筑的建筑风貌和建设工程规划设计方案应当组织专家论证。
“建设工程规划设计方案批准后六个月内，未申请建设工程规划许可证又未申请延期的，已批准的建设工程规划设计方案即行失效。”
二十一、第六十二条改为第六十七条，修改为：“未取得建设用地规划许可证而取得建设用地批准文件占用土地的，批准文件无效，占用的土地由市或者区、县人民政府责令退回。”
二十二、第六十三条改为第六十八条，修改为：“未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证进行建设的，由市或者区、县规划管理部门责令停止施工，限期拆除；不能拆除的，没收违法建筑物、构筑物和其他设施；不能没收实物的，按市场价没收违法所得；拆除或者没收后仍未完全消除影响的，处建设工程违法部分造价的百分之二十至百分之一百的罚款。
“违反本条例第三十二条、第三十三条、第三十八条、第四十一条以及其他法律法规规定建设的违法工程，由市或者区、县规划管理部门责令停止施工，限期拆除，拆除后仍未完全消除影响的，处建设工程违法部分造价的百分之二十至百分之一百的罚款。”
二十三、第六十六条改为第七十一条，第一款修改为：“设计单位违反本条例第四十六条规定造成违法建设的，由市或者区、县规划管理部门处设计费百分之二十至百分之一百的罚款。”
第二款修改为：“施工单位违反本条例第四十六条规定造成违法建设的，由市或者区、县规划管理部门处施工管理费用的百分之二十至百分之一百的罚款。”
二十四、第七十一条改为第七十六条，修改为：“越权编制或者违法编制、变更城市规划的，审批机关不予审批。
“违法审批建设项目的，由市规划局予以撤销，并责令改正。
“违法审批行为未改正前，原审批机关不得审批新的建设项目。在此期间，确需审批的新的建设项目，应当报市规划局审批。”
二十五、第七十五条改为第八十条，第二款修改为：“市或者区、县规划管理部门不依法履行监督职责或者监督不力的，由其上级主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
二十六、第七十六条改为第八十一条，修改为：“当事人对市或者区、县规划管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
“当事人对具体行政行为逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行的，作出具体行政行为的市或者区、县规划管理部门可以申请人民法院强制执行。”
二十七、删去第七十七条。
此外，根据本决定对部分条文的条款顺序作相应的调整。
本决定自2003年12月1 日起施行。《上海市城市规划条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。
