长沙市人民代表大会常务委员会公告（2010年第22号）

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国家外汇管理局


国家外汇管理局关于银行结售汇综合头寸管理有关问题的通知

汇发〔2010〕56号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
　　为规范银行结售汇综合头寸管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》，国家外汇管理局制定了本通知。本通知对现有银行结售汇综合头寸管理法规进行了梳理整合。现通知如下：
　　一、银行结售汇综合头寸（以下简称头寸）是指外汇指定银行（以下简称银行）持有的因人民币与外币间交易形成的外汇头寸，由银行办理符合外汇管理规定的对客户结售汇业务、自身结售汇业务和参与银行间外汇市场交易所形成。
　　二、国家外汇管理局及各分局、外汇管理部（以下简称外汇局）负责核定银行头寸限额并进行日常管理。
　　（一）政策性、全国性银行的头寸由国家外汇管理局负责核定和日常管理。
　　（二）城市商业银行、农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行和企业集团财务公司（以下简称地方性金融机构）的头寸，由所在地国家外汇管理局分局、外汇管理部（以下简称外汇分局）负责核定和管理。外汇分局可授权辖内中心支局对银行头寸进行日常管理。
　　（三）外汇分局拟核定地方性金融机构的头寸上限超过10亿美元（含）以及核定在银行间外汇市场行使做市商职能的地方性金融机构的头寸，应进行初审后报国家外汇管理局统一核定。
　　三、头寸的管理原则
　　（一）法人统一核定。银行头寸由外汇局按照法人监管原则统一核定，不对银行分支机构另行核定（外国银行分行除外）。
　　（二）限额管理。外汇局根据国际收支状况和银行外汇业务经营情况等因素对头寸采取核定限额的管理模式。
　　（三）按权责发生制原则管理。银行应将对客户结售汇业务、自身结售汇业务和参与银行间外汇市场交易在交易订立日（而不是资金实际收付日）计入头寸。
　　（四）按日考核和监管。银行应按日管理全行头寸，使每个交易日结束时的头寸保持在外汇局核定限额内。对于临时超过限额的，银行应在下一个交易日结束前调整至限额内。
　　（五）头寸余额应定期与会计科目核对。对于两者之间的差额，银行可按年向外汇局申请调整，对于因汇率折算差异等合理原因导致的差额，外汇局可直接核准调整；对于因统计数据错报、漏报等其他原因导致的差额，外汇局可以核准调整，但应对银行违规的情况进行处罚。
　　四、头寸的具体管理要求
　　（一）银行应当自取得结汇、售汇业务经营资格之日起30个工作日内向外汇局申请核定头寸限额。
　　（二）银行因结汇、售汇业务量发生较大变化，需调整头寸限额时，应当向外汇局提出书面申请。未经批准，银行不得擅自调整头寸限额。
　　（三）银行申请核定或调整头寸限额，应向外汇局提交下列资料：
　　1. 核定或者调整头寸限额的请示。
　　2. 核定或者调整头寸限额的测算依据。
　　3. 申请前上年末的境内本外币合并及境内外币资产负债表。
　　4. 外汇局要求的其他文件和资料。
　　（四）外汇局根据申请银行的实际经营需要、代客结售汇及收付汇业务量、本外币资本金（或者营运资金）以及资产状况等因素，核定银行的头寸限额。外汇局对银行头寸限额的调整频率，原则上一个公历年度不超过一次。
　　（五）尚未经外汇局核定头寸限额的银行，应实行零头寸管理，其营业当日的结售汇净差额应于下一营业日通过银行间外汇市场平补。
　　（六）银行之间的头寸平补交易应通过银行间外汇市场进行。未经外汇局批准，银行不得在场外平盘。
　　（七）银行主动申请停办结汇、售汇业务或因违规经营被外汇局取消结汇、售汇业务经营资格的，应自停办结汇、售汇业务起30个工作日内向外汇局提出申请，经外汇局核准后对其截至该业务停办之日的头寸进行清盘。
　　五、已具有结售汇业务资格、但尚未获准开办人民币业务的外资银行，不适用本通知中的头寸管理规定，应按下列规定执行：
　　（一）按照《外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则》（银发〔1996〕202号）的规定，在中国人民银行当地分支行开立和使用结售汇人民币专用账户。
　　（二）实行结售汇人民币专用账户余额管理。账户余额不得超过该银行等值20%的注册外汇资本金或者营运资金，余额内银行可自行进行人民币与外币的转换。
　　（三）可以按照《中国人民银行关于外资银行开立结售汇人民币现金专用账户有关问题的通知》（银发〔2003〕180号）开立和使用结售汇人民币现金专用账户。结售汇人民币现金专用账户的余额纳入结售汇人民币专用账户的余额管理。
　　（四）经银监会批准办理人民币业务后，应在30个工作日内按照本通知第四部分向外汇局申请核定头寸限额，申请时应提交银监会批准其办理人民币业务的许可文件。在获准限额之日起10个工作日内，应按照《中国人民银行关于结售汇人民币专用账户有关问题的通知》（银发〔2005〕292号）向所在地中国人民银行分支行申请关闭结售汇人民币专用账户，并将结售汇综合头寸调整至核定的头寸限额区间内。
　　六、外国银行分行头寸集中管理
　　（一）在境内有两家以上分行的外国银行，可由该外国银行总行或地区总部，授权一家境内分行（以下简称集中管理行），对境内各分行头寸实行集中管理。
　　（二）外国银行分行实行头寸集中管理，应由集中管理行向其所在地外汇分局提出申请。申请材料应包括以下内容：
　　1. 总行同意实行头寸集中管理的授权函。
　　2. 银监会对外资金融机构在境内常驻机构批准书。
　　3. 该外国银行对头寸实施集中管理的内部管理制度、会计核算办法以及技术支持情况说明。
　　（三）外汇分局收到申请后，应实地走访集中管理行的营业场地，现场考察和验收其技术系统对该行头寸集中管理的支持情况。对符合条件的，应自受理之日起20个工作日内，出具同意集中管理行实施头寸集中管理的意见，抄报国家外汇管理局，同时抄送该外国银行各分行所在地外汇分支局。
　　（四）外国银行分行实行头寸集中管理后，境内所有分支行原有头寸纳入集中管理行的头寸管理，由集中管理行统一平盘和管理。若有新增外国银行分支行纳入头寸集中管理，集中管理行及新增分支行应提前10个工作日分别向各自所在地外汇分局报备。
　　（五）外国银行分行实行头寸集中管理后，集中管理行所在地外汇分局负责核定其头寸限额并进行日常管理；集中管理行在银行间外汇市场行使做市商职能的，执行本通知第二部分第（三）项。集中管理行在申请或调整头寸限额时，其测算依据应使用该外国银行境内全部分支行的汇总数据。
　　（六）外国银行分行实行头寸集中管理后，若集中管理行和纳入集中管理的其他分支行均未开办人民币业务，则适用本通知第五部分的相关规定。若集中管理行已开办人民币业务，境内其他分支行尚未开办人民币业务，则未开办人民币业务的分支行仍适用本通知第五部分的相关规定，但其结售汇人民币专用账户余额应折算为美元以负值计入集中管理行的头寸。
　　七、数据报送
　　（一）各外汇分局应于每年初20个工作日内，填写《国家外汇管理局XX分局（外汇管理部）辖内金融机构结售汇综合头寸限额核定情况表》（见附件1），并发送邮件至国家外汇管理局内网邮箱manage@bop.safe。
　　（二）各银行应按照“《结售汇综合头寸日报表》及报送说明”（见附件2）的要求，及时、准确、完整地向外汇局报送综合头寸的相关数据。
　　（三）各银行应在《结售汇综合头寸日报表》的备注栏中，填报本行当日单笔超过等值5000万美元的对客户结售汇交易、自身结售汇交易、对客户远期结售汇签约交易。每笔交易应提供客户名称、项目、金额、币种和期限（仅限于远期结售汇签约）等交易信息。
　　八、银行违反头寸管理规定，外汇局将依据《中华人民共和国外汇管理条例》等法律、法规进行处罚。
　　九、本通知自发布之日起实施。此前规定与本通知相抵触的，以本通知为准。附件3所列外汇管理文件自本通知实施之日起废止。
　　各外汇分局接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行。执行中如遇问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010-68402374，68402464。
　　附件一：辖内金融机构结售汇综合头寸限额核定情况表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101020/001e3741a2cc0e28d11801.doc
　　附件二：《结售汇综合头寸日报表》及报送说明
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101020/001e3741a2cc0e28d11c02.doc
　　附件三：废止文件目录
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101020/001e3741a2cc0e28d12003.doc


国家粮食局


国家粮食局关于做好抗震救灾确保灾区粮油供应工作的紧急通知


各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团粮食局，中国储备粮管理总公司：

　　2008年5月12日，四川省汶川县发生7.8级强烈地震，造成重大生命财产损失。灾情发生后，党中央、国务院高度重视，立即对抗震救灾工作做出部署，提出了明确要求。为指导各地粮食部门做好抗震救灾工作，确保受灾地区粮油供应和市场稳定，现就有关事项紧急通知如下：

　　一、加强组织领导，全力做好抗震救灾工作

　　做好抗震救灾工作是当前的首要任务。灾区各级粮食行政管理部门要紧急行动起来，在当地党委、政府的领导下，把抗震救灾、确保灾区群众和救灾部队粮油供应作为当前粮食工作的重中之重，切实抓紧抓好。要加强组织领导，以高度的政治责任感和使命感，积极投入到抗震救灾第一线去，认真落实抗震救灾的各项具体措施，尽最大努力将地震灾害造成的损失减少到最低程度。

　　二、采取有效措施，确保受灾地区粮油供应

　　各地粮食部门要加大工作力度，迅速制定和落实保证灾区粮油供应的具体措施。一是及时投放成品粮油储备。各地粮食部门要加强与民政等有关部门的沟通联系，积极配合民政部门做好救灾救济粮的供应工作。要根据抗震救灾工作需要，及时将地方储备中成品粮油储备投放到抗震救灾第一线，确保受灾群众和救灾军民有饭吃、吃得饱。二是摸清受灾情况，制定工作方案。粮食部门要迅速组织人员深入灾区，摸清灾区粮油库存、加工、供应及市场需求等情况，并制定切实可行的粮油供应工作方案，保证粮油供应。三是组织好粮油加工和投放工作。受灾地区要加强货源组织调度，千方百计做好粮油调配工作，督促粮油加工企业开足马力生产，增加成品粮油市场投放，保证粮油市场供应。要根据实际需要，及时组织地方储备粮油加工，迅速运送到灾区。四是各地粮食部门要树立全国“一盘棋”的思想，发扬“一方有难、八方支援”的优良传统，积极帮助灾区粮食部门做好粮油市场供应工作。对灾区需要到临近地区及产区采购、加工和调运粮油的，各相关地区要给予大力支持，积极落实粮源，及时组织加工，妥善安排运输，确保受灾地区粮油供应的需要。五是中储粮总公司要做好动用中央储备粮油、最低收购价粮及跨省移库粮的各项准备工作，确保在需要时能调得动，用得上，支援地方做好抗震救灾工作。

　　三、加大工作力度，认真做好军粮供应工作

　　灾区各级军粮供应部门要全面进入应急状态，及时、安全地把军粮运送到部队抢险救灾第一线。要迅速恢复受灾的军供设施，确保正常的军粮供应。一时难以恢复的网点，要及时增加临时网点保证供应。要积极创造条件，尽可能为部队供应熟食、热食和方便食品。在做好军粮供应的同时，还要积极做好抗震救灾预备役官兵、抢险救援队、医疗队等相关人员的粮油供应。积极为跨区抢险救灾部队提供及时的粮油供应，对没带购粮卡、证的，要特事特办，在查询基本资讯的情况下，要优先确保供应，之后再按规定办理结算。

　　四、及时排除隐患，切实保障库存粮食安全

　　灾区要组织粮食企业及时排除安全隐患，保证安全生产，确保储粮安全。一是要随时观察受损仓房的沉降和裂缝变化情况，加强储油油罐、输油管道、阀门的检查，防止事故损失扩大。处于灾区的浅圆仓、立筒仓，在启动进出仓作业线前，必须组织检修，确保安全。二是要做好受损仓房内粮食的保护工作，避免粮食损失。在确保安全的前提下，要及时将受灾粮食转移到安全仓房和安全地带。组织受损仓房粮食出仓前，必须制定切实可行的工作方案，防止在出仓过程中出现仓房倒塌事故。对地震可能导致屋面防水、地面防潮等隐性损伤的，要密切关注库存粮食粮情变化趋势，加大粮情监测频率。对发现粮食温度变化的，要及时采取措施，保证库存粮食安全。三是要做好安全保卫工作，特别是对地震导致粮库围墙等大面积倒塌的，要防止储粮化学药剂丢失等事故的发生。四是要密切跟踪粮食企业周边环境变化，防止泥石流、山体滑坡、水库跨坝等次生灾害给粮食企业造成新的损失。

　　五、加强市场监测，适时启动粮油应急预案

　　各地粮食行政管理部门要继续加强对粮食价格及市场动态的实时监测和预警，随时掌握粮油收购与库存、加工与供应及市场价格等情况，并根据实际情况做好粮食应急预案的启动工作。要及时与粮油应急加工和供应网点保持联系，做好应急成品粮油的加工和供应工作。抗灾期间，各地粮食部门要保证信息畅通，承担应急和保供工作任务的同志要24小时开机，及时上报抗灾救灾工作进展情况和各项救灾措施落实情况。要规范信息披露工作，正确引导社会舆论。

　　六、加强市场监管，确保灾区粮油市场秩序的稳定

　　各地粮食行政管理部门要积极与有关部门沟通协调，密切合作，加强粮油质量卫生检查，严禁将不符合卫生质量标准的粮油投放市场，保证人民群众吃上放心粮油。抗震救灾粮油必须做到专粮专用，保证受灾群众需要。要加强对粮食市场的监管，加大对粮油加工、批发、零售等重点环节经营行为的监督检查力度，加强对粮油批发市场、超市和农贸市场的巡查，督促企业加强自律和承担社会责任，坚决打击囤积居奇、哄抬价格、合谋涨价、假冒伪劣等违法行为，确保灾区粮油市场秩序的稳定。

　　各地粮食部门要以党的十七大精神为指导，按照党中央、国务院关于抗震救灾工作的总体部署和要求，在当地党委和政府的领导下，切实把保证灾区粮油供应的各项措施落到实处。要严格落实工作责任制，主要领导要亲自抓，负总责，一级抓一级，层层抓落实。粮食系统广大干部职工要讲政治、讲大局、讲奉献，坚持人民利益高于一切，要迎难而上，全力以赴做好灾区粮油市场供应工作，为夺取抗震救灾全面胜利作出贡献。重要情况和重大问题要及时向省级人民政府和国家有关部门报告。




国家粮食局
二○○八年五月十三日