西藏自治区气候资源条例
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西藏自治区气候资源条例
西藏自治区人大常委会
西藏自治区气候资源条例
(2012年9月27日西藏自治区第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过)
第一章 总则
第一条 为了加强气候资源管理，合理开发利用和保护气候资源，应对气候变化，促进经济社会和生态环境的协调发展，根据《中华人民共和国气象法》和有关法律法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 在自治区行政区域内从事气候资源监测、区划、评价、开发利用和保护等活动，应当遵守本条例。
第三条 本条例所称的气候资源，是指可以被人类生产和生活利用的太阳辐射、热量、云水、风和大气成分等自然物质和能量。
第四条 气候资源的开发利用和保护应当坚持统筹规划、保护优先、科学开发、合理利用的原则，并保障可持续发展。
第五条 县级以上人民政府应当将气候资源的开发利用和保护工作纳入同级国民经济和社会发展规划，所需经费列入本级财政预算。
第六条 县级以上人民政府应当加强对气候资源开发利用和保护工作的组织、协调、监督和领导。
第七条 自治区气象主管机构负责全区气候资源综合调查、区划工作，组织气候资源监测、分析、评价和气候可行性论证。
第八条 市（地）、县级气象主管机构负责本行政区域内气候资源监测、分析、评价、综合调查等工作。
第九条 县级以上人民政府其他有关部门应当按照职责分工，做好气候资源开发利用和保护的相关工作。
第十条 县级以上人民政府应当鼓励和支持开展气候资源开发利用的科学技术研究，推广先进的气候资源开发利用技术成果。
第十一条 县级以上人民政府或者各级气象主管机构应当对在气候资源开发利用和保护研究中取得重大科技成果及气候资源开发利用和保护工作中取得显著成绩的组织和个人给予奖励。
第二章 气候资源的监测、区划和评价
第十二条 县级以上人民政府应当根据本行政区域气候资源开发利用和保护的需要，建立气候资源监测站网，提高气候资源监测能力。
建设气候资源监测站应当按照国家有关规定报自治区气象主管机构审查同意。
第十三条 县级以上气象主管机构应当根据气候资源监测资料建立气候资源数据库，为气候资源开发利用和保护提供科学依据，实现资源共享。
第十四条 气候资源监测和资料的收集、审核、处理以及资料的传输、储存应当遵守国家有关技术规范和保密规定。气候资源监测和资料传输，应当使用国务院气象主管机构认定的专用技术装备。
第十五条 县级以上气象主管机构应当根据本行政区域内的气候资源监测情况，通过当地政府指定的公共媒体定期向社会公开发布本行政区域的气候状况公报。
其他组织和个人不得发布气候状况公报。
第十六条 县级以上气象主管机构应当根据需要，组织对本行政区域内的气候资源状况进行调查，并根据调查结果开展气候资源的评估和区划工作。
第十七条 自治区、市（地）气象主管机构负责组织本行政区域的综合气候资源区划、单项气候资源区划以及专题气候资源区划。
自治区、市（地）气象主管机构应当会同农牧、林业、水利、环保等有关部门组织制定行业气候资源区划。
第十八条 县级以上人民政府应当组织本级气象主管机构和农牧、林业、水利、环保等有关部门，推广气候资源区划成果，科学合理利用气候资源。
第十九条 气候资源区划应当包括以下内容:
（一）区划编制的背景及意义；
（二）本地区太阳辐射、热量、云水、风和大气成分等的分布状况，以及区划对象对气候资源条件的要求；
（三）采用的区划指标；
（四）气候资源的保护重点和方向；
（五）分区域评述气候资源条件，主要气候资源优势和问题、生产潜力等；
（六）对策措施及建议。
气候资源区划应当按照国家气候业务规范、技术标准编制。
第二十条 县级以上气象主管机构应当会同有关部门做好气候影响分析和气候资源评价工作，编制气候影响分析和气候资源评估报告。
县级以上人民政府和有关部门应当将气候影响分析和气候资源评价结果作为制定调整经济发展规划、行业规划等的基础依据。
第二十一条 县级以上气象主管机构应当对本行政区域内城乡规划、重点建设工程、重大区域性经济开发项目和大型太阳能、风能等气候资源开发利用项目实施气候资源影响跟踪监测与分析评价，并为被评价单位保守技术和业务秘密。
被评价的建设单位应当如实反映情况，提供必要的资料。
第三章 气候资源的开发利用
第二十二条 县级以上人民政府应当根据气候资源调查结果，编制气候资源开发利用和保护规划，并确保有关专项规划、行业规划与气候资源开发利用和保护规划相衔接。
第二十三条 气候资源开发利用和保护规划应当包括以下内容:
（一）指导思想、原则和目标；
（二）规划编制的背景、现状；
（三）气候资源开发利用和保护的重点和方向；
（四）气候资源开发利用和保护项目建设规划；
（五）气候资源开发利用和保护措施。
第二十四条 气候资源开发利用项目，应当依据气候资源区划，科学合理利用气候资源，避免盲目建设。
第二十五条 自治区鼓励和支持太阳能、风能、云水等气候资源的开发利用。
第二十六条 县级以上人民政府应当依照气候资源开发利用和保护规划，有计划地开发、利用太阳能、风能、云水等气候资源。
第二十七条 县级以上气象主管机构应当为气候资源的开发利用提供技术支持和服务。
第二十八条 任何单位和个人开发利用气候资源，应当遵守国家制定的标准、规范和规程，不得损害公共利益和他人的合法权益。
第四章 气候资源的保护
第二十九条 县级以上人民政府应当根据气候资源区划，在气候资源丰富区域或者气候敏感区域，划定气候资源保护范围。
气候资源保护范围内不得建设破坏气候资源的建设项目。
第三十条 县级以上人民政府应当采取节能减排、固碳、城乡绿化等有效措施，加强对森林、草场、湿地、湖泊、江河等生态环境的保护，优化气候资源条件。
第三十一条 自治区实行气候可行性论证制度。
第三十二条 县级以上气象主管机构应当组织对与气候条件密切相关的下列规划和建设项目进行气候可行性论证:
（一）城乡规划、重点领域或者区域发展建设规划；
（二）重大基础设施、公共工程和大型工程建设项目；
（三）重大区域性经济开发、区域农（牧）业结构调整建设项目；
（四）大型太阳能、风能等气候资源开发利用建设项目；
（五）其他依法应当进行气候可行性论证的规划和建设项目。
第三十三条 从事第三十二条规定的气候可行性论证，应当由国务院气象主管机构确认的具备相应论证能力的机构进行。
第三十四条 气候可行性论证，应当使用气象主管机构提供的气象资料或者经自治区气象主管机构审查认可的气象资料。
第三十五条 论证机构进行气候可行性论证时应当编制气候可行性论证报告，保证报告的真实性、科学性，并对气候可行性论证结果负责。
第三十六条 气候可行性论证报告应当包括下列内容:
（一）规划或者建设项目概况；
（二）基础资料来源及其代表性、可靠性说明，通过现场探测所取得的资料，还应当对探测仪器、探测方法和探测环境进行说明；
（三）气候可行性论证所依据的标准、规范、规程和方法；
（四）规划或者建设项目所在区域的气候背景分析；
（五）气候适应性、风险性以及可能对局地气候产生影响的评估，极端天气气候事件出现概率；
（六）预防或者减轻影响的对策和建议；
（七）论证结论和适用性说明；
（八）其他有关内容。
第三十七条 自治区气象主管机构应当组织专家对规划或者建设项目的气候可行性论证报告进行评审，并出具书面评审意见。
评审通过的报告和评审意见作为规划或者建设项目的立项、设计或者审批的依据。
第三十八条 需要进行气候可行性论证的规划或者建设项目，在报送项目可行性研究报告审批时，应当将气候可行性论证报告以及专家评审意见一并报送审批部门。
未报送气候可行性论证报告和专家评审意见的，规划和建设项目单位应当在10个工作日内补报，逾期未报的不予受理。
第三十九条 负责规划或者建设项目审批、核准的部门应当将气候可行性论证结果和专家评审通过的气候可行性论证报告纳入规划或者建设项目可行性研究的审查内容，统筹考虑气候可行性论证报告结论。未进行或者未通过气候可行性论证的规划和建设项目，不得审批或者核准。
第四十条 县级以上气象主管机构应当对从事气候资源开发利用活动的单位和个人加强监督检查。在履行职责时，有权采取下列措施:
（一）检查有关的场所和设施；
（二）要求被检查的单位和个人说明情况，提供有关的资料；
（三）责令被检查单位和个人停止违法行为；
（四）对可能被转移、隐匿、销毁的资料、仪器和设备，可以先行登记保存。
第四十一条 任何单位和个人从事气候资源开发利用活动，应当接受县级以上气象主管机构的监督管理，不得拒绝或者阻碍气象主管机构依法履行职责。
第四十二条 经国务院气象主管机构批准，在自治区行政区域内从事气候资源监测、评价、气候可行性论证等气候资源开发利用活动的境外组织和个人，应当向自治区气象主管机构备案，并接受监督管理。
第五章 法律责任
第四十三条 违反本条例第十二条第二款、第十五条、第三十三条规定，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构责令停止违法行为，可以并处5万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得:
（一）未经自治区气象主管机构审查同意开展气候资源监测的；
（二）非法向社会发布气候状况公报的；
（三）非法从事气候可行性论证活动的。
第四十四条 违反本条例第二十九条第二款规定，在气候资源保护范围内建设破坏气候资源的建设项目的，由县级以上气象主管机构责令改正，可以并处3万元以下罚款。
第四十五条 违反本条例第三十二条、第三十三条规定，规划或者项目建设单位有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构按照权限责令改正，给予警告，可以并处3万元以下罚款:
（一）应当进行气候可行性论证的规划或者建设项目，未进行气候可行性论证的；
（二）委托不具备气候可行性论证能力的机构进行气候可行性论证的。
第四十六条 违反本条例第三十四条、第三十五条规定，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构按照权限责令改正，给予警告，可以并处3万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任:
（一）使用的气象资料，不是气象主管机构提供或者经自治区气象主管机构审查认可的气象资料；
（二）出具虚假气候可行性论证报告的。
第四十七条 违反本条例第四十条规定，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构责令改正，给予警告；拒不改正的，处以1000元以上5000元以下罚款:
（一）被检查单位人员拒不说明情况，提供有关资料的；
（二）无正当理由阻止检查人员检查有关场所和设施的；
（三）转移、隐匿、销毁与违法行为有关的资料、仪器和设备的。
第四十八条 气象主管机构和有关部门的工作人员在气候资源开发利用和保护工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，由相关部门依法给予行政处分。
第四十九条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第五十条 本条例自2013年1月1日起施行。
平顶山人民政府关于印发平顶山市农村居民最低生活保障暂行办法的通知
河南省平顶山市人民政府
平顶山人民政府关于印发平顶山市农村居民最低生活保障暂行办法的通知
平政[2006]5号
各县(市)、区人民政府，市人民政府各部门：
为切实保障好农村困难群众的基本生活，促进农村经济发展与社会的和谐稳定，市政府决定在全市实行农村居民最低生活保障制度。《平顶山市农村居民最低生活保障暂行办法》已经市政府研究同意，现印发给你们，望结合实际，认真贯彻执行。
二OO六年一月六日
平顶山市农村居民最低生活保障暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了规范农村居民最低生活保障制度，保障全市农村居民的基本生活，促进农村经济发展与社会和谐稳定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称农村居民最低生活保障制度，是指政府对家庭人均收入低于农村居民最低生活保障标准的农村贫困家庭实行救助的制度。
第三条 实施农村居民最低生活保障制度应遵循以下原则：
(一)公开、公平、公正；
(二)保障农村居民基本生活；
(三)最低生活保障资金由政府财政保障；
(四)政府保障与社会帮扶相结合，保障生活与扶持生产相结合；
(五)对农村常住户口居民实行全面覆盖、应保尽保；
(六)属地管理。
第四条 农村居民最低生活保障制度实行市、县(市)区、乡(镇)人民政府负责制。市民政部门负责本市行政区域内的农村居民最低生活保障制度的组织实施工作。
县(市)、区民政部门负责本辖区内农村居民最低生活保障对象的审批工作。乡(镇)人民政府负责农村居民最低生活保障对象的申报、审核工作。
村民委员会根据县(市)、区民政部门和乡(镇)人民政府的委托，承担农村居民最低生活保障的日常管理和服务工作。
第五条 财政、教育、卫生、农业、统计、税务、工商、劳动和社会保障、公安、司法、残联、发展和改革等有关部门，协同民政部门做好农村居民最低生活保障工作。
第六条 市、县(市)区、乡(镇)各级人民政府应明确相应的工作机构负责此项工作，落实专职工作人员，提供必要的办公条件，安排工作经费，并列入财政预算。
第七条 鼓励行政机关、企事业单位、社会团体、其他组织和个人为农村最低生活保障对象提供各种形式的帮助。
第二章 保障对象
第八条 凡本市农村居民以及共同生活的家庭成员人均年收入低于农村居民最低生活保障标准的，均可申请享受农村居民最低生活保障待遇。共同生活的家庭成员是指具有法定赡(抚、扶)养关系且共同生活的人员：
(一)夫妻及共同生活的双方父母；
(二)父母与未成年的子女、养子女、继子女；祖父母、外祖父母与父母双亡的孙子女、外孙子女；
(三)因病、残丧失或部分丧失劳动能力，以及在校就读无独立生活能力和条件的子女；
(四)父母双亡或父母无力抚(扶)养的未成年的弟、妹；
(五)经法定手续确立赡(抚、扶)养关系的人员。
第九条 本办法所称家庭收入，是指共同生活的家庭成员全年货币收入和实物收入的总和。具体包括：
(一)各项农副业纯收入(具体测算由民政部门会同农业、统计等部门联合确定)；
(二)务工和其他经营性收入；
(三)继承、接受赠与、利息、红利、有价证券、储蓄存款、彩票中奖等收入； ·
(四)参加各类养老保险的养老金、赡(抚、扶)养费等收人；
(五)家庭成员的财产性收入，包括房屋租金、出售财物、集体分红等；
(六)民政部门定期定量发放的生活救助金； (七)其它应当计人的家庭收人。家庭成员分立户口的，确定其收人时应合并计算。
第十条 下列收入不计人家庭收入：
(一)按照国家规定所享受的奖励、荣誉津贴、优抚对象享受的抚恤金和补助金、义务兵家属优待金；
(二)在校学生的各类助学金、奖学金；
(三)临时性生活救助金；
(四)独生子女奖励金；
(五)见义勇为奖励金；
(六)其它不应当计人的家庭收入。
第十一条 最低生活保障金应当区别以下情况计算发放：
无生活来源、无劳动能力、无法定赡(抚、扶)养人以及虽有法定赡(抚、扶)养人，但无赡(抚、扶)养能力的农村居民，按最低生活保障标准的全额发放。
有一定收入的农村居民，其家庭成员人均年收入仍低于最低生活保障标准的，按最低生活保障标准的差额发放。
第十二条 有下列情况之一的，不得享受农村最低生活保障待遇：
(一)有正常劳动能力不参加劳动的；
(二)依法具有赡(抚、扶)养关系，而赡(抚、扶)养人有能力未履行赡(抚、扶)养义务的；
(三)有赌博、吸毒、嫖娟等严重违法行为的；
(四)违反《河南省人口与计划生育条例》超计划生育未接受处理的；
(五)家庭实际生活水平明显高于当地最低生活保障标准的。
第三章 办理程序
第十三条 农村居民申请享受最低生活保障待遇，按下列程序办理：
(一)由户主向户籍所在地的村民委员会提出书面申请，如实填报家庭人员收入情况，并提供户口簿或身份证、收养证及其他相关证件；对于特殊困难的家庭由村民委员会提名。
经常居住地与户籍所在地不一致的，由户主向居住地提出申请，并提供户籍所在地出具的相关证明。
(二)村民委员会对申请人所提供的有关情况进行调查核实，并组织村民代表会议讨论，确定初审名单并在村务公开栏内公示7天，无异议后填写《平顶山市农村居民最低生活保障审批表》，一式3份，签署初审意见后报当地乡(镇)人民政府审核。
(三)乡(镇)人民政府对上报的申请材料进行调查、核实，签署审核意见，上报县(市)、区民政部门审批。
(四)县(市)、区民政部门对乡(镇)人民政府上报的材料进行审查并做出书面决定，确定发放数额。对予以批准的人员及发放数额，由申请人所在地村民委员会向村民公示7天，无异议后给申请人发放《平顶山市农村居民最低生活保障金领取证》；对不予批准的，由县(市)、区民政部门书面通知乡(镇)人民政府，并说明理由；由乡(镇)人民政府及时肯知申请人并说明理由。
(五)享受农村居民最低生活保障待遇的对象，凡户籍地发生变动的，应持户口簿及时到管理审批机关办理转移手续，迁出地发给当月或当季最低生活保障金。
第十四条 农村居民最低生活保障实行动态管理。每年10月份审批一次；每半年复核一次。
第十五条 县(市)、区民政部门、乡(镇)人民政府应当将最低生活保障对象的申报材料按户建档，实行规范化管理，并公开最低生活保障政策和申报程序，公布投诉电话，接受社会监督。
第十六条 享受农村居民最低生活保障待遇的家庭，人口和收入发生变化时，应当及时通过村民委员会告知乡(镇)人民政府，由乡(镇)人民政府负责报告县(市)、区民政部门办理停发、减发或者增发手续。．
第十七条 有一定劳动能力并享受最低生活保障待遇的农村居民，应当参加公益性劳动。
第四章 保障标准和保障资金
第十八条 农村居民最低生活保障标准由市民政部门会同财政、统计、发展和改革等有关部门制定，报市人民政府批准后公布执行。保障标准随着经济发展、群众生活水平和物价指数等方面的变化，适时进行调整。
第十九条 农村居民最低生活保障标准以既保障基本生活，又有利于克服依赖思想为原则。保障标准的确定和调整，应综合考虑下列因素：
(一)农村年人均实际生活水平；
(二)维持基本生活所必需的费用；
(三)经济发展水平和财政承受能力；
(四)与城市居民最低生活保障标准相衔接。
第二十条 持《平顶山市农村居民最低生活保障金领取证》的农村居民，享受教育、卫生、税务、建设、工商、司法、水电等部门或单位制定的有关优惠政策。
第二十一条 农村居民最低生活保障资金争取中央和省给予补助，不足部分由市、县两级财政共同负担，具体负担比例为市级财政50％，县(市)、区级财政50％。
第二十二条 每年年底，由民政部门提出下一年度用款计划，经同级财政部门审核后，列入财政预算。
第二十三条 市、县两级财政部门应设立农村居民最低生活保障资金专户，专帐管理，专款专用。
第二十四条 农村居民最低生活保障金按月或季度发放，有条件的县(市)、区可通过金融机构实行社会化发放。
第二十五条 保障资金的使用管理情况应当接受财政、审计、监察部门的监督，审计、监察结果向社会公布。
第二十六条 单位和个人为农村居民最低生活保障提供捐赠、资助的，按有关规定办理相关手续，并定期向社会公布。
第五章 奖 惩
第二十七条 对认真执行本办法，在农村居 民最低生活保障工作中做出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府给予表彰或奖励。
第二十八条 对采取虚报、隐瞒、伪造等手段骗取农村居民最低生活保障金的，追回其冒领的资金并给予批评教育。
第二十九条 负责农村居民最低生活保障管理的工作人员，有下列行为之一的，由其所在单位、上级主管机关或监察部门视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
(一)擅自改变农村居民最低生活保障范围的；
(二)不按本办法规定履行审查批准职责的；
(三)贪污、挪用、扣压、无故拖欠最低生活保障资金的；
(四)有其它玩忽职守、滥用职权、弄虚作假、徇私舞弊等行为的。
第六章 附 则
第三十条 本办法执行中的具体问题由市民政部门负责解释。
第三十一条 本办法自2006年1月1日起施行。各县(市)、区可根据当地实际制定具体的实施细则。
关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知
（2000年11月14日 证监机构字〔2000〕264号）
为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设证券服务部的审核工作。现就有关事项通知如下：
一、申报条件
证券公司申请设立证券服务部需符合下列条件：
（一）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备；
（二）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部运作规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查；
（三）在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年；
（四）证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为，历史上发生的挪用正按照上报批准的客户交易结算资金清理方案逐步归位；
（五）证券公司拟设立的证券服务部应与其归属的证券营业部在同一省级行政区；
中国证监会已批复撤销的远程证券交易网点，原证券经营机构不能在原址申请重新设立。
二、申请材料
证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。
（二）证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关情况。
（三）拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件（公司盖章）；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。
（四）落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。
（五）设立证券服务部的可行性研究报告。
（六）证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
（七）与银行签订的银证转账协议。
（八）会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。
（九）证券服务部负责人申请表。拟委派的证券服务部负责人的任职资格比照证券营业部经理管理，申请表比照证券营业部经理任职资格申请表填写。
证券服务部至少配备一名具备大专以上学历、具有计算机基础理论知识和专业经验的信息技术人员。
（十）拟设立证券服务部的场地及设备情况说明。场地使用证明。
（十一）风险处置预案。
（十二）证券公司注册地派出机构出具的证券公司符合设立证券服务部条件的意见书。
以上材料一式两份，用A4纸打印装订。
三、审核程序
（一）证券公司设立证券服务部应向拟设立证券服务部所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。
（二）证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会复审时间为申请文件送达日起30个工作日。如文件资料不完整，则审核时限重新计算。
证券公司设立证券服务部申请获中国证监会复审通过，批复文件主送派出机构，抄送证券公司；申请未获得复审通过，中国证监会将未获得复审通过的原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。
（三）证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业，批复文件自动失效，半年内不得重新申请。
四、监督管理
在证券服务部监管工作中，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作：
（一）要求设立证券服务部的证券经营机构提供证券服务部负责人基本情况真实性的保证意见书；
（二）要求证券公司设证券服务部的证券营业部定期向派出机构上报证券服务部运行、经营情况；
（三）每年要对本辖区50%以上的证券服务部进行现场检查或走访；
（四）证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险，要及时上报中国证监会。
派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到之日起，未经批准擅自设立证券服务的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
申请设立证券服务部文件中存在虚假陈述行为的，中国证监会将依据有关规定对证券公司及其负责人进行处罚，并暂缓或停止受理该证券公司的各项业务申请。
请各派出机构将本通知转发给在本辖区内注册的证券公司。
