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湖南省人民政府关于印发《湖南省安全事故调查审查批复规定》(试行)的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-24 18:50:53  浏览:8769   来源:法律资料网
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湖南省人民政府关于印发《湖南省安全事故调查审查批复规定》(试行)的通知

湖南省人民政府


湖南省人民政府关于印发《湖南省安全事故调查审查批复规定》(试行)的通知


湘政发〔2008〕18号
各市州、县市区人民政府,省政府各厅委、各直属机构:
  现将《湖南省安全事故调查审查批复规定》(试行)印发给你们,请遵照执行。


湖南省人民政府
二○○八年七月十六日


湖南省安全事故调查审查批复规定(试行)


  为规范安全事故调查审查批复工作,根据《消防法》、《道路交通安全法》、《煤矿安全监察条例》(国务院令第296号)、《内河交通安全管理条例》(国务院令第355号)、《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号)等法律法规,制定本规定。
  一、调查审查批复的权限
  (一)煤矿事故
  重大事故由湖南煤矿安全监察局牵头组织调查组进行调查,调查报告征求省人民政府意见后,报国家煤矿安全监察局批复。
  较大事故、一般事故由煤矿安全监察机构(分局)调查,调查报告分别征求市州、县市区人民政府意见后,报所在地国家煤矿安全监察机构(分局)批复。
  (二)火灾事故
  1、消防火灾事故
  消防火灾重大事故、较大事故、一般事故分别由省、市州、县市区公安消防机构牵头组织调查组进行调查(对重大事故,省人民政府认为有必要,可直接或委托省安全生产监管局牵头组织调查组进行调查),调查报告由牵头单位报请省、市州、县市区人民政府审查批复,报上一级公安消防机构备案。未造成人员伤亡且经济损失在1000万元以下的一般事故,可由县市区公安消防机构审查批复。
  2、森林火灾事故
  特大森林火灾事故和死亡10人以上30人以下的森林火灾事故,由省森林防火指挥部牵头组织调查组进行调查,调查报告由省人民政府审查批复。
  重大森林火灾事故和死亡3人以上10人以下的森林火灾事故,由市州森林防火指挥部牵头组织调查组进行调查,调查报告由市州人民政府审查批复。
  一般森林火灾事故和死亡3人以下的森林火灾事故,由县市区森林防火指挥部牵头组织调查组进行调查,调查报告由县市区政府审查批复。
  森林火警由乡镇政府组织调查,并审查批复。
  (三)道路交通事故
  1、高速公路交通事故重大事故由省政府或者委托省安全生产监管局牵头组织调查组进行调查,调查报告由牵头单位报请省人民政府审查批复。
  较大事故由省公安厅交警总队牵头组织调查组进行调查,调查报告由牵头单位报请省公安厅审查批复。
  一般事故由省公安厅交警总队所属高速公路管理支队牵头组织调查组进行调查,调查报告报请省公安厅交警总队审查批复。
  2、其它道路交通事故
  重大事故、较大事故、一般事故分别由省、市州、县市区人民政府或者委托安全生产监管部门牵头组织调查组进行调查,调查报告分别由牵头单位报请省、市州、县市区人民政府审查批复。未造成人员伤亡且经济损失在100万元以下的,由县市区公安交警大队处理。
  (四)内河交通事故(包括内河水域发生的船舶火灾事故)重大事故由省地方海事局牵头组织调查组进行调查,调查报告由牵头单位报请省人民政府审查批复,报国家海事局备案。
  较大事故、一般事故分别由市州地方海事局、县市区地方海事处牵头组织调查组调查,调查报告分别由牵头单位报请市州、县市区人民政府审查批复,分别报省、市州地方海事局备案。
  (五)其它行业事故
  重大事故、较大事故、一般事故分别由省、市州、县市区人民政府或者委托安全生产监管等部门牵头组织调查组进行调查,调查报告分别由牵头单位报请同级人民政府审查批复。
  民航、铁路事故依照《民用航空器事故和飞行事故征候调查规定》和《铁路交通事故应急救援和调查处理条例》的规定,分别由民航、铁路管理机构按照管理权限组织调查,并审查批复。调查组成员单位由牵头单位根据实际情况,按照国务院令第493号的规定(即事故调查组的组成应当遵循精简、效能的原则,根据事故的具体情况,由有关人民政府、安全生产监管部门、负有安全生产监管职责的有关部门、监察机关、公安机关、以及工会派人组成,并邀请人民检察院派人参加。也可以聘请有关专家参与调查)提出,相关部门派人参加。
  二、审查方式和批复形式
  (一)审查方式
  1、重大事故:调查报告由省政府有关领导主持召开会议进行审查,调查组成员单位及事故发生地市州政府负责人参加。
  2、较大事故、一般事故分别由市州、县市区政府参照重大事故审查方式办理。
  (二)批复形式
  1、重大事故批复形式。
  批复内容:一是事故调查是否符合有关法律法规规定;二是事故定性、事故原因分析是否准确;三是是否同意对事故责任人(单位)的处理建议(对有关责任人员党纪政纪追究,明确由纪检监察机关依照法定程序组织处理);四是是否同意对事故的防范和整改措施;五是明确相关部门和单位督促落实对事故责任人(单位)的处理、事故防范和整改措施;六是责成有关部门和单位及时反馈处理情况。
  批复单位:中央在湘和省属单位发生的事故,主送事故调查组牵头单位,抄送事故发生单位的上级主管部门、事故调查组成员单位和相关单位;其他单位发生的事故,主送事故调查组牵头单位,抄送事故发生单位所在地市州、县市区人民政府、事故调查组成员单位和相关单位。
  2、较大事故、一般事故批复形式按照管理权限参照重大事故批复形式批复。
  三、事故调查审查批复的时限
  事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告;特殊情况下,经负责事故调查的人民政府或部门批准,提交事故调查报告的期限可以适当延长,但延长的期限最长不超过60日。
  负责事故调查的人民政府或部门自收到事故调查报告之日起15日内应当作出批复。
  相关部门和单位收到批复后要在规定的时间内处理到位,处理完毕后,15日内要将处理结果反馈给批复机关,并抄送安全生产监管、监察等相关单位。






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关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知

中国证券监督管理委员会


关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知


各具有主承销资格的证券公司:
为督促具有主承销资格的证券公司(以下简称公司)切实履行《证券法》等有关法律法规赋予的对证券发行申请材料的核查职责,提高证券发行申请材料的质量,现就建立证券发行申请材料主承销商核对制度的有关问题规定如下,请遵照执行,并将实施中的新情况和新问题及时报告我会。
一、公司在承销证券的过程中,应按照《证券法》及其他有关法律、法规和政策要求,在做好尽职调查的基础上对拟报送的证券发行申请材料及其他有关文件进行核对。
二、公司应按要求填报《证券发行申请材料核对表》(以下简称《核对表》),对证券发行申请材料进行严格的质量控制。公司填报《核对表》应当符合以下要求:
(一)公司应对每家发行人拟报送的申请材料按要求的内容和格式填制《核对表》。《核对表》的份数应与申请材料的份数一致,并单独装订,与发行人的申报材料一同报送。
(二)发行上市可转换债券、公司债券等其他证券,参照股票发行填报《核对表》。
(三)公司对发行人申请材料的核对意见应按要求经内核小组集体讨论通过。内核小组对《核对表》的讨论意见应制作书面记录,并归档保存和备查。
(四)《核对表》由公司内核小组指定专人按内核小组的讨论意见填列,填写应使用蓝色或黑色钢笔或毛笔。
(五)填表人员、公司内核小组组长及公司法人代表(或其授权代表)应按要求对《核对表》签署意见,并由公司加盖印章。
(六)对未按要求制作和填报《核对表》的,中国证监会发行监管部将不受理其发行申请材料。
(七)公司对发行人申请材料中应予核对的、《核对表》中未列出的其他重大问题和事实也应依法进行核对,并填入“其他重大事项”栏内。
(八)公司填报《核对表》时,若发现有关栏目不适用或存在其他需要说明的事项,可在备注栏中作出说明。备注栏不足填写的,可加附页说明。
三、公司对填报的《核对表》负有直接责任,证券发行人及有关中介机构应当积极配合公司的核对工作,并按公司的要求及时提供必要的补充资料、解释或说明。
四、公司对《核对表》的核对意见是发行审核工作的重要内容,中国证监会将根据公司组织实施核对工作的质量考评主承销商的执业质量。
五、自本通知下发之日起,公司应对已报送的尚未收到我会正式反馈意见的发行人申请材料补充填报《核对表》。同时公司还应对已报送的发行人申请材料进行审核清理。对存在问题的申请材料,要主动补充完善;对存在较大风险隐患的发行人申请材料,要主动撤回。
附录:
一、******证券有限责任公司关于******股份有限公司证券发行申请
材料的核对意见
二、证券发行申请材料核对表(1)
三、证券发行申请材料核对表(2)

附录一:******证券有限责任公司关于******股份有限公司证券发行申请材料的核对意见
中国证监会:
我公司证券发行内核小组已核查了由我公司作为主承销商的******股份有限公司股票发行申请材料,并对申请材料进行了严格的质量控制和检查。我公司内核小组由******人组成,本次参与内核工作的有******人,其中******人认为发行申请材料已基本达到有关法律法规的要求,未发现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。本公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》,有关保留意见已在“备注”栏说明;对《核对表》之外的重要问题和事实也作了必要的核对,并填入“其他重大事项”栏内,认为不存在重大法律和政策障碍。
特报上内核小组的核对意见及发行人的申请材料,请予核准。
同意的内核小组成员签字:
不同意的内核小组成员签字:
内核小组组长签字:
公司法人代表或授权代表签字:
公司印章

附录二:证券发行申请材料核对表(1)
发行人名称:
发行人法人代表:
主承销商:
主承销商投资银行部负责人:
主承销商主管领导:
律师事务所:
经办律师:
会计师事务所:
经办审计师:
填表人: 填表时间:
--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 一、发行人的申请材料是否完整? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 1.证券发行申请材料是否按照证监发〔1999〕14号文要求制作? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 2.是否提供了一套按要求签署的申请材料原件? | | | |
| (其中企业法人营业执照与土地使用证可提供经发证机关盖章 | | | |
|确认的副本复印件。) | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 3.是否发行人全体董事阅读了申请材料? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 4.是否提供了省级人民政府或国务院有关部门推荐(或同意)企业 | | | |
|申请发行证券的文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 5.是否提供了省级人民政府或国务院有关部门批准设立的文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 6.是否提供了有企业法人营业执照发证机关加盖红章的发起人营 | | | |
|业执照及股份有限公司营业执照? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 7.是否提供了有出席会议董事签字的关于批准本次发行、募集资 | | | |
|金使用、修改章程、未分配利润等的股东大会决议? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 8.是否提供了加盖发行人公章的章程修改草案? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 9.是否提供了由公司全体董事及主承销商项目负责人、法定代表 | | | |
|人或授权代表签署意见并签字盖章的招股说明书及其概要? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 10.是否提供了由相关机构及人员签字盖章的审计报告、盈利预测 | | | |
|审核报告? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 11.是否提供了由相关机构及人员签字盖章的资产评估报告? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 12.是否提供了由会计师事务所和承办会计师签字盖章的历次验 | | | |
|资报告? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 13.是否提供了由经办律师及律师事务所签字盖章的法律意见书? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 14.是否提供了经全体董事署名的较为详尽的募集资金运用的可 | | | |
|行性分析报告? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 15.是否提供了拟投资项目的立项批文原件或公司盖章、律师见证 | | | |
|的复印件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 16.是否提供了由公司和主承销商盖章的发行方案及发行定价分 | | | |
|析报告? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 17.是否提供了加盖发行人公章的关于公司改制方案、非经营性资 | | | |
|产处理及离退人员安置、关联关系及其交易情况的说明? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 18.设立不满三年的股份有限公司,其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表是否有相关负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 19.设立不满三年的股份有限公司,其设立以前年份的原企业会计 | | | |
|报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表是否 | | | |
|有相关负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 20.设立不满三年的股份有限公司提供的设立以前年份的资产负 | | | |
|债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法的说明文件是否 | | | |
|已有负责人签字并加盖了公司印章? | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
| 21.前三年及最近一期的纳税资料是否加盖了公司印章?实行减免 | | | |
|税的公司是否提供了有权部门的批准文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 22.原定向募集公司是否提供了全体董事签字并加盖公司公章的 | | | |
|定向募股发行情况的报告? | | | |
| 是否提供了由托管机构出具并加盖了公司印章的定向募集公司的 | | | |
|股票托管情况报告? | | | |
| 是否提供了有全体董事签字及公司印章的股本变动情况的说明及 | | | |
|有关法律文件? | | | |
| 是否提供了省级人民政府或国务院有关部门关于股票托管情况的 | | | |
|确认文件? | | | |
| 是否提供省级人民政府或国务院有关部门关于公司内部职工股清 | | | |
|理情况的文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 23.是否提供了由发证机关盖章确认的土地使用证复印件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 24.租赁使用土地的公司是否提供了租赁合同原件和出租方土地 | | | |
|使用证复印件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 25.是否提供了国有资产管理部门关于国有资产评估的确认文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 26.是否提供了由地方或者国家土地管理部门关于土地评估结果 | | | |
|的确认文件(如果土地单独评估)? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 27.是否提供了有全体董事的签字及公司印章的历年发放股利情 | | | |
|况的说明及相关法律文件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 28.是否提供了重要关联交易合同? | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 29.是否提供了承销协议? | | | |
| 承销商是否具备承销资格? | | | |
| 主承销商和副主承销商与发行人之间是否不存在持有对方7%以 | | | |
|上股权或为前五名大股东的情况? | | | |
| 30.会计师事务所、评估机构、律师事务所及其经办人员是否具有 | | | |
|证券从业资格? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 31.上述机构近三年是否有受到处罚的违法违规行为? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 32.是否提供了各中介机构及其签字人员的证券从业资格证书的 | | | |
|复印件? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 33.主承销商是否按照《证券法》的要求对公开发行募集文件的真 | | | |
|实性、准确性、完整性进行了核查? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 二、关于招股说明书及其概要 | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 1.招股说明书是否按照证监〔1997〕2号文件规定的内容和格式制 | | | |
|作? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 2.招股说明书是否充分披露了对投资者做出投资决策有重大影响 | | | |
|的信息(无论准则是否有规定)? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 3.招股说明书是否披露了发行人或主发起人前三年的重要情况? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 4.招股说明书是否存在误导投资者的信息及言词? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 5.招股说明书是否存在任何个人、机构或企业的题字、任何有祝贺 | | | |
|性、恭维性或推荐性的词句,以及任何广告、宣传性的用语? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 6.公司全体董事是否仔细阅读并讨论通过了招股说明书并按要求 | | | |
|签署了意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 7.主承销商是否对招股说明书披露的内容进行了尽职调查?是否 | | | |
|核查了相关内容并按要求签署了意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 8.招股说明书引用重要法律意见是否经律师核阅? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 9.招股说明书引用的财务报表及其附注、审计报告、资产评估报 | | | |
|告、盈利预测审核报告等是否经经办审计师、评估师、会计师核阅? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 10.招股说明书封面是否符合规范要求? | | | |
| 11.招股说明书的目录是否符合规范要求并与正文一致? | | | |
| 12.是否对招股说明书中具有特定含意的词汇作出明确的定义、解 | | | |
|释和说明? | | | |
| 13.发行人董事会成员是否对招股说明书的真实性、准确性、完整 | | | |
|性做出声明? | | | |
| 14.是否说明了编写招股说明书所依据的法律法规? | | | |
| 15.是否声明新发行的股票是根据本说明书所载明的资料申请发 | | | |
|行的并对招股说明书的解释权做出说明? | | | |
| 16.是否已提醒投资人自行承担买卖发行人股票所应支付的税款? | | | |
| 17.是否对本次发行有关当事人的名称、所在地、电话、传真及联系 | | | |
|人的姓名做出披露? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 18.“主要资料”一节是否按要求摘录并与正文内容一致? | | | |
| “主要资料”是否标明:“以下资料节录自本招股说明书,欲购买本 | | | |
|次发行股票的投资者,在做出投资决策前,应该认真阅读招股说明书 | | | |
|全文”? | | | |
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| 19.发行人是否按《招股说明书的内容与格式》要求全面披露了须 | | | |
|予披露的风险因素? | | | |
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| 20.是否对募股资金的计划用途、投资项目的立项审批情况做了披 | | | |
|露? | | | |
| 发行人募股资金投向的项目决策是否履行规范的程序? | | | |
| 发行人是否用募股资金收购兼并存量资产? | | | |
| 发行人募股资金投资项目是否存在重大限制性因素?(如合作方资 | | | |
|金不到位、未办妥项目审批、存在重大市场和资源约束等)? | | | |
| 是否对拟投资项目或拟收购项目或新建企业的情况做了披露? | | | |
| 是否对资金使用的计划时间表、项目效益的产生时间、投资回收期 | | | |
|做了披露? | | | |
| 如果资金用途超过一项,是否对项目的轻重缓急做了披露? | | | |
| 如果募股资金不能满足计划要求,是否对资金缺口的来源及落实 | | | |
|情况做了披露? | | | |
| 若以前发行过股票、是否对前次募股资金的运用情况做了披露? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 21.是否对发行人股利分配的一般政策做了披露? | | | |
| 是否对发行后第一个盈利年度的股利派发问题做了披露? | | | |
| 若发行不同类别的股票,是否披露了不同类别的股票在股利分配 | | | |
|方面的权益? | | | |
| 若不派发股利,是否已简要说明原因? | | | |
| 是否披露了新股东是否享有以前年度的滚存利润? | | | |
| 若发行人属于已存续的股份有限公司,是否已披露了历年分红派 | | | |
|息的情况? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 22.是否按要求对发行人的历次验资报告做了披露? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 23.是否对承销方式、承销期、发行方式、发行地区、发行对象、发行 | | | |
|股票的种类、面值数量、发行价格及其确定价格的方法、本次发行预 | | | |
|计实收金额做了全面披露? | | | |
| 24.是否对全部承销机构的名称及承销量做了披露? | | | |
| 25.是否披露了发行费用按规定的项目列支的情况? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 26.是否按要求全面披露了“发行人情况”? | | | |
| 是否充分披露了发行人的组织结构和内部管理结构? | | | |
| 是否披露了关联企业以及发行人对其他企业的持股情况? | | | |
| 是否披露了对发行人业务有重要意义的工业产权和其他无形资产 | | | |
|的有关情况? | | | |
| 是否披露了新产品,新项目研究开发的有关情况? | | | |
| 是否充分披露了关联方关系及关联交易? | | | |
| 是否充分披露了与控股股东之间的关系? | | | |
| 是否充分披露了发行人控股或参股单位的情况? | | | |
| 是否披露了存在的同业竞争? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 27.在“发行人情况”中是否充分披露了发行人在过去三年内的重 | | | |
|大改组、变更、收购、兼并、分立、清理整顿行为以及重大投资、资产处 | | | |
|置行为? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 28.是否按要求摘录了发行人公司章程草案? | | | |
| 摘录的发行人公司章程草案内容是否不存在与全文不一致的地 | | | |
|方? | | | |
| 发行人公司章程草案与《上市公司章程指引》规定的内容是否没有 | | | |
|重大不一致的地方? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 29.是否按要求披露了董事、监事、高级管理人员及重要职员的简 | | | |
|单情况? | | | |
| 发行人上述人员存在的兼职情况是否做了披露? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 30.是否披露了发行人在过去至少三年中的经营业绩? | | | |
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| 31.是否按要求充分披露了公司股本情况及其演变情况? | | | |
| 定向募集公司是否对发起人股、募集法人股、内部职工股的情况做 | | | |
|了充分披露? | | | |
| 是否对内部职工股的范围、比例、托管及确认情况做了充分披露? | | | |
| 是否充分披露了对董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份 | | | |
|数额及比例? | | | |
| 是否披露了发行后的股份结构? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 32.是否对发行人的“债项”做了充分披露? | | | |
| 是否披露了发行人的或有负债及主要合同承诺? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 33.是否按要求披露了发行人“主要固定资产”? | | | |
| 是否披露了房产情况? | | | |
| 是否充分披露了非经营性资产的剥离情况? | | | |
| 是否充分披露了土地使用权的处置情况? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 34.“财务会计资料”是否全文引用了有证券从业资格的会计师事 | | | |
|务所出具的审计报告、发行人编制的财务报表及附注? | | | |
| 是否不存在与招股说明书“主要资料”中“主要会计资料”及附录有 | | | |
|关资料不一致的地方? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 35.是否按要求披露了资产评估的情况? | | | |
| 增资发行的公司是否披露了本次发行前历次法定资产评估及调帐 | | | |
|的有关情况? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 36.是否按要求披露了发行人盈利预测? | | | |
| 是否全面披露了盈利预测的假设基准? | | | |
| 盈利预测是否反映了审慎的原则? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 37.是否披露了“公司发展规划”? | | | |
| “公司发展规划”是否有充分的依据,且切实可行? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 38.招股说明书是否没有遗漏重要合同? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 39.招股说明书是否没有遗漏重大诉讼事项? | | | |
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| 40.全体董事会成员及承销团成员是否按要求签署了意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 41.招股说明书是否包括了至少应予包括的8项附录? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 42.招股说明书是否包括了至少应予包括的8项备查文件? | | | |
| 招股说明书是否说明了备查文件的具体备查期间和地点? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 43.发行人及券商是否利用刊登招股说明书以外的方式进行推介 | | | |
|宣传? | | | |
| 如有,是否与招股说明书一致? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 44.是否按要求编写了《招股说明书概要》? | | | |
| 《概要》是否载明:“本次招股说明书概要的目的仅为……招股说明 | | | |
|书全文为本次发售股票的正式法律文件。投资人在做出认购本股票 | | | |
|的决定之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以全文作为投资决定的 | | | |
|依据”? | | | |
| 招股说明书概要摘录的内容是否与招股说明书一致? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 45.招股说明书及其概要是否不存在虚假、重大误导性陈述或重大 | | | |
|遗漏? | | | |
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| | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 三、关于法律意见书 | | | |
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| 1.法律意见是否按证监法律字〔1999〕2号文件规定的内容和格式 | | | |
|制作? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 2.经办律师及其所在事务所是否具有证券从业资格? | | | |
| 3.律师是否已对法律意见所依据的事实及适用的法律进行认真核 | | | |
|查验证并在法律意见书中说明得出每一法律意见的充足理由? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 4.律师是否在引言段按照《法律意见书的内容与格式准则》的要求 | | | |
|做出了五项声明? | | | |
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| 5.法律意见书引言的结束段是否载明了《法律意见书的内容与格 | | | |
|式》所要求的文字? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 若属发起设立的股份公司增资发行 | | | |
| 6.律师是否对发行人重组行为的合法性、规范性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
| 7.律师是否已对发起人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就公司的设立行为是否 | | | |
|存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 8.律师是否已对投入股份公司的资产的产权隶属关系进行核查验 | | | |
|证并就将上述资产投入股份公司是否存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 9.若发起人以其全资附属企业的资产折价入股的,律师是否已通 | | | |
|过履行必要的法律程序取得了上述资产的所有权进行核查验证,并 | | | |
|就发起人是否有权将上述资产折价入股及上述折价入股行为是否有 | | | |
|损债权人的利益并因此存在潜在纠纷发表法律意见? | | | |
| 全资附属企业解散的,律师是否对原有债务处置的合法性做了说 | | | |
|明? | | | |
| 10.若发起人以其在其他有限责任公司、合资企业、联营企业中的 | | | |
|权益折价入股的,律师是否已对相关的合同、章程进行审查、并就折 | | | |
|价入股行为是否已征得其他出资人的同意并履行相关法律程序发表 | | | |
|法律意见? | | | |
| 11.律师是否已对因发行人的设立而引起的原企业债务的处理进 | | | |
|行核查验证,并就上述债务的处理是否已征得大额债权人的同意,是 | | | |
|否存在金额较大的潜在债务纠纷发表法律意见? | | | |
| 12.律师是否已对投入股份公司财产的所有权、使用权的合法性、 | | | |
|有效性发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 若属原定向募集公司增资发行? | | | |
| 13.律师是否已对发行人的设立是否符合当时法律、法规和规范性 | | | |
|文件的规定及是否已依据《公司法》进行规范进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见? | | | |
| 14.律师是否已对发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其 | | | |
|财产或者行为受约束的文件进行核查验证并就上述文件是否有导致 | | | |
|发行人无法增资扩股的法律障碍发表法律意见? | | | |
| 15.律师是否已对发行人设立至今有无合并、分立、重大资产处置、 | | | |
|增资扩股、减少注册资本、收购兼并等行为进行核查验证并对上述行 | | | |
|为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发表法律意见? | | | |
| 16.律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
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| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 若属有限责任公司变更为股份公司公开增资发行 | | | |
| 17.律师是否已对有限责任公司的设立进行核查验证并就其合法 | | | |
|性发表法律意见? | | | |
| 18.律师是否已对有限责任公司的章程及作为一方当事人的合同、 | | | |
|协议及其他使其财产或行为受约束的文件进行核查验证并就上述文 | | | |
|件是否可能导致变更行为无效或使变更行为存在潜在纠纷发表法律 | | | |
|意见? | | | |
| 19.律师是否已对有限责任公司及发行人设立至今有无合并、分 | | | |
|立、增加或减少注册资本、重大资产处置、收购兼并等行为进行核查 | | | |
|验证并就上述行为的合法性、规范性及是否已履行正当法律程序发 | | | |
|表法律意见? | | | |
| 20.律师是否已对发行人存续的合法性、有效性进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 21.若股份有限公司的生产经营涉及特许经营权的,律师是否已对 | | | |
|上述权利的取得情况进行核查验证并发表法律意见? | | | |
| 22.律师是否已对发行人具备本次发行的主体资格发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 23.律师是否已对发行人股东大会召开的程序进行核查验证并对 | | | |
|股东大会召开的合法性发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 24.律师是否已对股东大会的内容进行核查验证并对股东大会做 | | | |
|出的批准发行、上市及有关问题作出的决议的合法性和有效性发表 | | | |
|法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 25.如果股东大会授权董事会或筹委会办理有关发行上市的事宜, | | | |
|律师是否已对上述授权的合法性、有效性进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 26.律师是否已依据《证券法》、《公司法》、《股票条例》及其他规范| | | |
|性文件对发行人本次发行、上市的实质条件进行核查验证并发表法 | | | |
|律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 27.律师是否已对发行人股东大会是否已通过修改公司章程的决 | | | |
|议进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 28.律师是否已对发行人章程草案内容的合法性进行核查验证并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 29.律师是否已依据《上市公司章程指引》对公司章程草案进行审 | | | |
|查? | | | |
| 30.是否未发现公司章程草案中存在与《上市公司章程指引》重大 | | | |
|不一致等条款? | | | |
| 31.发行人已在香港或境外上市的,律师是否已依据《到境外上市 | | | |
|公司章程必备条款》的有关规定对公司章程或章程草案进行审查并 | | | |
|发表法律意见? | | | |
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--------------------------------------------------------------------------------------------
| |是或| |复核|
| 核对要点 | |备 注| |
| |否 | |意见|
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 32.律师是否已对发行人有哪些关联企业(包括但不限于发行人的 | | | |
|母公司、子公司以及其他具有20%以上股权关系的企业、发行人董 | | | |
|事、高级管理人员在其中任主要职务的企业等)及发行人与关联企业 | | | |
|间的关联关系进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 33.律师是否已对发行人与关联企业间的关联交易进行核查验证 | | | |
|并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 34.律师是否已对关联交易的内容进行核查验证并对关联交易是 | | | |
|否存在损害发行人利益问题发表法律意见? | | | |
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| 35.若关联交易的一方是公司大股东,律师是否已对关联交易的决 | | | |
|策过程进行核查验证并对是否已采取必要措施保护其他股东的利益 | | | |
|发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 36.律师是否已对发行人与关联企业间的同业竞争问题进行核查 | | | |
|验证并发表法律意见,若存在同业竞争,是否已对解决同业竞争的措 | | | |
|施进行核查验证并发表法律意见? | | | |
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| 37.律师是否已对关联交易和同业竞争的合法性及披露的充分性 | | | |
|进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 38.律师是否已对发行人拥有的房产、土地使用权、知识产权及其 | | | |
|他无形资产的数量及上述财产是否存在产权纠纷进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
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| 39.律师是否已对发行人取得上述财产的方式及权属证书的取得 | | | |
|情况进行核查验证并发表法律意见? | | | |
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| 40.律师是否已对发行人主要财产存在的抵押、其他担保物权、债 | | | |
|务关系或其他对所有权或使用权行使的限制问题进行核查验证并发 | | | |
|表法律意见? | | | |
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| 41.律师是否已对发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但 | | | |
|可能存在潜在纠纷的重大合同的主要内容进行核查验证并发表法律 | | | |
|意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 42.律师是否已对上述合同的合法性、有效性及是否存在潜在纠纷 | | | |
|问题进行核查验证并发表法律意见? | | | |
|--------------------------------------------------------------------|----|------|----|
| 43.律师是否已对上述合同主体的变更问题进行核查验证并发表 | | | |
|法律意见? | | | |

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云南省国有森工企业下岗职工一次性分流安置办法

云南省人民政府办公厅 省财政厅 省林业厅 省劳动和社


云南省人民政府办公厅关于转发省财政厅等三部门的云南省国有森工企业下岗职工一次性分流安置办法的通知

云政办发〔2002〕74号

  各州、市人民政府,各地区行政公署,省直有关委、办、厅、局:
  省财政厅、林业厅、劳动和社会保障厅拟定的《云南省国有森工企业下岗职工一次性分流安置办法》已经省人民政府同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。执行中有何问题,请及时向省财政厅、林业厅、劳动和社会保障厅报告。

云南省人民政府办公厅
二○○二年六月十四日


云南省国有森工企业下岗职工一次性分流安置办法

省财政厅 省林业厅 省劳动和社会保障厅
(二○○二年五月二十日)

  一、总 则
  第一条 为了做好我省天然林保护工程区内国有森工企业(以下简称森工企业)下岗职工的分流安置工作,提高财政专项资金使用效益,保证天然林保护工程的顺利实施,根据财政部、国家林业局《关于做好森工企业下岗职工一次性安置工作的通知》(财农〔2000〕83 号)精神,结合我省森工企业实际,特制定本办法。
  第二条 森工企业下岗职工分流安置补助范围
  一、实施天然林保护工程职工分流安置,只限于地、县属国有森工企业1998年10月1日前在编在册职工,包括林业系统的木材采伐企业、国有林场、木材加工企业、木材供销企业和木材运输企业。企业使用的临时工、季节工和未经县以上劳动人事部门审批办理正式招工录用手续的人员均不得列入自愿解除劳动关系人员名册,已被企业除名或与企业已解除劳动关系的人员不属分流安置范围。
  二、按规定凡是不能列为下岗分流的各类人员、急需的专业技术人员和生产骨干,原则上都不予办理自愿解除劳动合同关系手续;为使职工养老保险关系能够续接,对距法定退休年龄 5年内的职工,不得办理自愿申请解除劳动关系手续。
  第三条 已实行一次性分流安置下岗职工的森工企业,不得再新招收录用职工。
  二、分流安置原则
  第四条 尊重职工个人意愿,坚持自愿的原则。实行一次性分流安置,必须充分尊重职工个人意愿,由职工个人自愿书面申请与企业解除劳动合同关系。
  第五条 坚持公开、公平、公正的原则。企业的分流安置方案必须经职代会审议通过,分流人员补助经费计算的方法、标准要统一、公开,分流人员的名单、补助经费数额必须张榜公布,加强群众监督。
  第六条 家住农村,家里有承包耕地、并有住房的职工;或家住城镇,配偶在外单位工作的,有住房,具备自谋职业条件的职工优先安排。
  三、分流安置补助标准
  第七条 自愿解除劳动关系职工的一次性安置费(经济补偿金),按以下办法处理:
  一、1986年9月30日实行劳动合同制以前参加工作的职工。
  个人领取的一次性安置费=森工企业所在地企业上年度职工平均工资的3倍÷本企业职工平均工龄(不含退休、提前退休人员工龄)×本人实际连续工龄。
  二、1986年10月1日以后参加工作的职工,按本人的连续工龄,每满一年发给本人上年度一个月平均工资的经济补偿金。并每人发给4000元的再就业启动金,符合条件的,按规定享受失业保险待遇。
  第八条 月平均工资额按职工实发工资额计算。
  第九条 工龄计算截止企业分流安置方案编制的当月,在审批办理分流手续过程中不再变更。
  四、分流安置程序
  第十条 森工企业要制定切实可行的分流安置方案,经职代会审议通过后,在全体职工中进行广泛深入的宣传,由职工本人自愿写出申请,经企业和当地林业部门审批同意,按本办法第七条规定计算一次性安置费(经济补偿金),填写《自愿申请与企业解除劳动关系领取一次性安置费登记表》,造册逐级上报审批。
  第十一条 分流安置方案严格按省财政厅、省林业厅云财农〔2001〕2号文件规定报批。
  第十二条 解除劳动关系的鉴证。各企业统一按《云南省劳动合同书管理使用暂行办法》(云劳〔1995〕21号)、《云南省劳动合同管理办法》(云劳〔1997〕29号)规定办理。由企业和职工个人共同填写《云南省用人单位劳动合同终止(解除)办理情况登记表》、《云南省用人单位解除劳动合同协议书》、《云南省用人单位解除(终止)劳动合同证明书》各一式两份,与原订立的劳动合同一并报当地劳动行政主管部门的鉴证机构办理解除劳动合同手续,经公证部门公证后实施,并具有法律效力。
  第十三条 分流职工与企业结清财务手续后,凭解除劳动合同协议书领取一次性安置费。一次性安置费可采取代缴社会保险费的方式支付,具体按《云南省人民政府关于进一步做好国有企业下岗职工基本生活保障和再就业工作意见的通知》(云政发〔2000〕215 号)的有关规定,由当地财政、林业和社会保障部门协商确定。
  五、资金管理
  第十四条 森工企业下岗职工一次性安置补助经费,中央补助80%,由省内配套 20%。省内配套资金统一规定为:国家扶贫开发工作重点县由省财政全部承担;非国家扶贫开发工作重点县由省财政承担10%,地、县承担10%。
  第十五条 下岗职工一次性分流安置补助经费的拨付。由各有关地、县财政部门会同林业主管部门核定森工企业下岗职工实际分流安置人数和经费标准,并据此垫付补助经费。根据地、县财政部门上报的下岗职工实际安置人数和垫付的安置经费,省财政按照应负担的比例,核拨补助资金。若当地财政垫付有困难,可经当地政府同意后,由财政部门向省财政提出书面申请,省财政给予预拨由中央和省承担的补助经费。
  第十六条 各级财政和林业部门要加强对森工企业下岗职工一次性分流安置补助经费的管理,确保资金专款专用。结余经费交回财政。
  六、附 则
  第十七条 本办法由省财政厅负责解释。
  第十八条 本办法自发布之日起执行。过去的规定与本办法不相符的,一律按本办法执行。


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